3月15日，证监会发布了《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》。3月14日晚间，东方财富披露2023年年报。年报显示，天天基金服务平台日均活跃访问用户数为147.7万户，同比下降30%。

2024年1月9日，德勤发布《2024年银行业及资本市场展望报告》。在报告中德勤指出面对多重业务模式的根本性挑战，银行须制定能经受市场考验的战略决策：坚定信念、高效敏捷以实现蓬勃发展。

2023年四大行理财规模有所下降，股份行理财规模增长明显。机构测算数据显示，截至2023年末，招银理财、兴银理财及信银理财理财规模分别为2.4万亿元、2.2万亿元、1.7万亿元，稳居前三。

作为开年以来备受关注的重点产品，首批中证A50ETF发行规模为165.26亿元。蚂蚁财富、天天基金、京东财富等多家基金销售平台发力“货币+”投顾，采用货基打底，债基增强的组合模式面向投资者销售。

四季度，各资管机构进入“冲业绩”模式，部分渠道财富号粉丝数实现暴涨。蚂蚁财富号本季度粉丝总增长数超1500万，环比增长210%；工行财富号连续两季度涨粉超千万。