关于进一步规范证券公司资产管理业务有关事项的补充通知
中证协发〔2014〕33号 各证券公司及下属子公司： 2013年，证券公司及下属子公司（以下统称证券公司）客户资产管理业务规模发展迅速，但也存在一些问题和潜在风险，个别证券公司在开展客户资产管理业务过程中风险意识淡薄，合规风控措施不到位。为进一步规范证券公司资产管理业务，有效…
关于规范证券公司聘用第三方机构为集合资产管理计划提供投资决策相关专业服务的通知
中证协发[2013]104号 各证券公司及下属子公司： 为规范证券公司及下属子公司（以下简称证券公司）聘用第三方机构为集合资产管理计划（以下简称集合计划）提供投资决策相关专业服务，保护投资者合法权益，加强和完善证券公司客户资产管理业务备案管理工作，现就有关事项通知如下： 一、本通…
证券公司客户资产管理业务管理办法（2013年修订）
（2012年8月1日中国证券监督管理委员会第21次主席办公会议审议通过 根据2013年6月26日中国证券监督管理委员会令第93号《关于修改〈证券公司客户资产管理业务管理办法〉的决定》修订） 第一章 总 则 第一条 …