基金法规

关于实施《公开募集证券投资基金销售 机构监督管理办法》的规定

《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监 会令第 175 号,以下简称《销售办法》)已经公布,并于 2020 年 10 月 1 日起施行。现就实施《销售办法》的有关问题规定 如下: 一、符合《销售办法》规定条件、拟申请注册基金销售业 务资格的商业银行、证券公司、期货公司…

公开募集证券投资基金销售机构 监督管理办法

第一章 总 则 第一条 为了规范公开募集证券投资基金(以下简称公募基 金或基金)销售机构的销售活动,保护投资人的合法权益,促进 基金市场健康发展,根据《证券投资基金法》《证券法》及其他 有关法律法规,制定本办法。 第二条 本办法所称基金销售,是指为投资人开立基金交易 账户,宣传推…

公开募集证券投资基金宣传推介材料 管理暂行规定

第一条 为了保护公开募集证券投资基金(以下简称基金) 投资人的合法权益,规范基金宣传推介活动,根据《证券投资基 金法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下 简称《销售办法》)及相关法律法规,制定本规定。 第二条 基金管理人、基金销售机构制作、使用基金宣传推 介材料,…

证券基金投资咨询业务管理办法 (征求意见稿)

第一章 总则 第一条【立法宗旨】为了规范证券基金投资咨询业务活动,保护投资者合法权益,维护资本市场秩序,依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)《中华人民共 和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(以下简称《咨询办法》)等法 律、行…