基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定
第一章 总则 第一条 为加强对经营特定客户资产管理业务的基金管理公司子公司（以下简称专户子公司）的风险监管，促进专户子公司加强内部控制、提升风险管理水平、有效防范风险，根据《证券投资基金法》及《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》《基金管理公司子公司管理规定》等有关法律…
货币市场基金监督管理办法
第一章 总 则 第一条 为了促进公开募集证券投资基金（以下简称基金）的发展，规范货币市场基金的募集、运作及相关活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》及其他有关法律、行政法规，制定本办法。 第二条&nbs…
证券公司客户资产管理业务管理办法（2013年修订）
（2012年8月1日中国证券监督管理委员会第21次主席办公会议审议通过 根据2013年6月26日中国证券监督管理委员会令第93号《关于修改〈证券公司客户资产管理业务管理办法〉的决定》修订） 第一章 总 则 第一条 …
证券公司信用风险管理指引
第一章 总 则 第一条 为加强和规范证券公司信用风险管理，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司全面风险管理规范》等法律法规及自律规则，制定本指引。 第二条 本指引适用于证券公司以自…
公开募集证券投资基金运作管理办法
第一章 总 则 第一条 为了规范公开募集证券投资基金（以下简称基金）运作活动，保护投资者的合法权益，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》及其他有关法律、行政法规，制定本办法。 第二条 本办法适用…