货币市场基金监督管理办法
第一章 总 则 第一条 为了促进公开募集证券投资基金(以下简称基金)的发展,规范货币市场基金的募集、运作及相关活动,保护投资人及相关当事人的合法权益,根据《证券投资基金法》及其他有关法律、行政法规,制定本办法。 第二条&nbs…
证券公司客户资产管理业务管理办法(2013年修订)
(2012年8月1日中国证券监督管理委员会第21次主席办公会议审议通过 根据2013年6月26日中国证券监督管理委员会令第93号《关于修改〈证券公司客户资产管理业务管理办法〉的决定》修订) 第一章 总 则 第一条 …
证券公司信用风险管理指引
第一章 总 则 第一条 为加强和规范证券公司信用风险管理,根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司全面风险管理规范》等法律法规及自律规则,制定本指引。 第二条 本指引适用于证券公司以自…
公开募集证券投资基金运作管理办法
第一章 总 则 第一条 为了规范公开募集证券投资基金(以下简称基金)运作活动,保护投资者的合法权益,促进证券投资基金市场健康发展,根据《证券投资基金法》及其他有关法律、行政法规,制定本办法。 第二条 本办法适用…
证券公司合规管理实施指引
第一章 总则 第一条 为指导证券公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称办法),提升证券公司合规管理水平,制定本指引。 第二条 证券公司应当树立并坚守以下合规理念: (一)全员合规。合规是证券公司全体工作人员的基本行…