证券公司风险控制指标管理办法（2020年修订）
第一章 总则 第一条 为了建立以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，督促证券公司加强内部控制、提升风险管理水平、防范风险，根据《证券法》等有关法律、行政法规，制定本办法。 第二条 证券公司应当按照中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有关规定，遵…
证券公司分类监管规定（2020年修订）
第一章 总则 第一条 为有效实施证券公司审慎监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司的业务活动与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标等情况相适应，实现持续规范发展，根据《证券法》第一百三十条、《证券公司监督管理条例》第十二条等有关法律、行政法规的规定…
关于实施《公开募集证券投资基金销售 机构监督管理办法》的规定
《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监 会令第 175 号，以下简称《销售办法》）已经公布，并于 2020 年 10 月 1 日起施行。现就实施《销售办法》的有关问题规定 如下： 一、符合《销售办法》规定条件、拟申请注册基金销售业 务资格的商业银行、证券公司、期货公司…
公开募集证券投资基金销售机构 监督管理办法
第一章 总 则 第一条 为了规范公开募集证券投资基金（以下简称公募基 金或基金）销售机构的销售活动，保护投资人的合法权益，促进 基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》《证券法》及其他 有关法律法规，制定本办法。 第二条 本办法所称基金销售，是指为投资人开立基金交易 账户，宣传推…