关于实施《公开募集证券投资基金销售 机构监督管理办法》的规定
《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监 会令第 175 号，以下简称《销售办法》）已经公布，并于 2020 年 10 月 1 日起施行。现就实施《销售办法》的有关问题规定 如下： 一、符合《销售办法》规定条件、拟申请注册基金销售业 务资格的商业银行、证券公司、期货公司…
公开募集证券投资基金销售机构 监督管理办法
第一章 总 则 第一条 为了规范公开募集证券投资基金（以下简称公募基 金或基金）销售机构的销售活动，保护投资人的合法权益，促进 基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》《证券法》及其他 有关法律法规，制定本办法。 第二条 本办法所称基金销售，是指为投资人开立基金交易 账户，宣传推…
公开募集证券投资基金宣传推介材料 管理暂行规定
第一条 为了保护公开募集证券投资基金（以下简称基金） 投资人的合法权益，规范基金宣传推介活动，根据《证券投资基 金法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下 简称《销售办法》）及相关法律法规，制定本规定。 第二条 基金管理人、基金销售机构制作、使用基金宣传推 介材料，…
证券基金投资咨询业务管理办法 （征求意见稿）
第一章 总则 第一条【立法宗旨】为了规范证券基金投资咨询业务活动，保护投资者合法权益，维护资本市场秩序，依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《中华人民共 和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（以下简称《咨询办法》）等法 律、行…
基金管理公司子公司管理规定
第一章 总则 第一条 为了适应公开募集证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司）专业化经营管理的需要，规范基金管理公司子公司（以下简称子公司）的行为，保护投资人的合法权益，根据《证券投资基金法》《公司法》和《证券投资基金管理公司管理办法》以及其他有关法律法规，制定本规定。 …