关于进一步规范证券公司资产管理业务有关事项的补充通知
中证协发〔2014〕33号 各证券公司及下属子公司： 2013年，证券公司及下属子公司（以下统称证券公司）客户资产管理业务规模发展迅速，但也存在一些问题和潜在风险，个别证券公司在开展客户资产管理业务过程中风险意识淡薄，合规风控措施不到位。为进一步规范证券公司资产管理业务，有效…
关于规范证券公司聘用第三方机构为集合资产管理计划提供投资决策相关专业服务的通知
中证协发[2013]104号 各证券公司及下属子公司： 为规范证券公司及下属子公司（以下简称证券公司）聘用第三方机构为集合资产管理计划（以下简称集合计划）提供投资决策相关专业服务，保护投资者合法权益，加强和完善证券公司客户资产管理业务备案管理工作，现就有关事项通知如下： 一、本通…
基金管理公司风险管理指引（试行）
第一章 总 则 第一条 为促进基金管理公司（以下简称公司）强化风险意识，增强风险防范能力，建立全面的风险管理体系，促进公司和行业持续、健康、稳定发展，保护投资者利益，根据基金相关法律法规和自律规则，制定本指引。 第二条 本指引所称风险管理是指公司围绕总…
证券投资基金管理公司合规管理规范
第一条 为指导证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司）有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《办法》），提升基金管理公司合规管理水平，根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《办法》、《中国证券投资基金业协…