基金周报摘要
监管动态
- 中国证监会召开2023年机构监管工作会议
行业动态
- 中证协发文规范券商APP“一键打新”，股民可享有三个环节的充分选择权
- 一季度多家基金子公司设立申请获反馈，境外布局、专业销售成焦点
- 外资公募密集“上新”，海外资管巨头角逐中国市场
- 2家重要机构发布年报，多家基金经营数据陆续出炉
产品动态
- 今年新成立基金规模2400亿，近七成为固收类基金
营销动态
- 头部机构代销业绩出炉，多家机构的基金代销业绩出现不同程度的缩水
- 银行代销基金频收罚单，券商正挤占市场份额
- 泰康人寿基金代销资格获批，五大代销势力保险最弱仍知难而上
- 中信银行APP举办“春季财富大会”直播活动，深度解读春夏投资新趋势
- 投教与艺术碰撞火花，首个国风投教画展落地中国美术学院
机构动态
- 光大银行2022年报出炉：净利448亿增3.23%，营收同比微降0.73%
- 路博迈基金首只公募产品成立,募资超过40亿元
- 兴证资管申请公募牌照资料获证监会接收
- 华西基金正式展业，目标3年实现管理规模过两百亿
- 兴证全球基金-复旦管院投教基地正式落成
- 兴证全球基金APP8.0正式上线
01 监管动态
◆中国证监会召开2023年机构监管工作会议
证监会发布 2023.03.24
3月24日，中国证监会召开2023年机构监管工作会议。会议深入学习贯彻党的二十大精神和中央经济工作会议精神，落实2023年证监会系统工作会议的部署安排，系统回顾2022年和过去5年机构监管工作，全面客观分析当前监管形势，研究部署2023年各项重点工作。
会议强调，当前资本市场改革发展形势总体趋好，全面实行股票发行注册制相关制度安排基本定型，对机构监管和行业发展提出了新的更高的要求。站在新征程新起点上，机构监管条线要更好统筹行业发展和监管，坚持监管的政治性、人民性和专业性，聚焦主责主业，努力构建集约型、专业化、高质量的行业发展新格局。
02 行业资讯
◆中证协发文规范券商APP“一键打新”，股民可享有三个环节的充分选择权
财联社 2023.03.24
3月24日，中国证券业协会发布《关于进一步规范证券公司APP“一键打新”功能的通知》（以下简称《通知》）。
《通知》中，对券商明确提出三方面要求：
一是完善风险信息提示。包括向投资者充分揭示网上申购风险、增加风险提示频次、优化资金冻结告知程序、以书面形式订立开通“预约申购”协议。
二是优化APP选择功能设置。赋予投资者在申购数量、取消申购资金预冻结、取消预约申购指令等方面充分的选择权。
三是细化新股申购页面提示。健全新股基本面介绍，确保投资者切实、全面了解拟申购新股的相关情况。
中证协要求，证券公司应当按照上述要求尽快完成APP“一键打新”功能规范工作，并通过协会数据报送系统报送完成情况。协会将组织抽查，并对未完成公司予以处理。
◆一季度多家基金子公司设立申请获反馈，境外布局、专业销售成焦点
北京商报 2023.03.26
近日，证监会发布公告表示，对嘉实基金设立香港子公司申请文件提出反馈意见。据北京商报记者梳理，2023年一季度以来，还有华夏基金、汇添富基金的相关申请均获证监会反馈。从申报情况看，基金子公司布局更加偏向海外市场和专业销售。
业内人士表示，布局海外基金子公司可以吸引更多海外投资者关注，而专业子公司的设立则可以增强基金公司的综合管理能力。随着行业持续发展，在监管的指引下，公募基金有望在更多元的方向布局子公司。
◆外资公募密集“上新”，海外资管巨头角逐中国市场
上海证券报 2023.03.24
随着外资公募的队伍快速扩容，全球资管巨头正加快在中国市场“排兵布阵”的步伐。
路博迈基金最新发布公告称，旗下首只公募产品已于近日正式成立，募集规模为40.9亿元；擅长主动管理的富达基金则选择将股票型基金作为旗下首只公募产品；贝莱德基金近日推出旗下第6只公募产品。
多位业内人士认为，外资机构在公募基金产品方面大力布局，表明其已将中国市场作为重要的战略发展方向，随着资本市场对外开放加速，未来会有越来越多的外资公司进军中国市场。
◆2家重要机构发布年报，多家基金经营数据陆续出炉
中国基金报 2023.03.26
随着招商证券、国投资本两家公司年报披露。招商基金、博时基金、国投瑞银基金、安信基金四大基金的经营效益也曝光。此前，华夏基金、方正富邦基金、信达澳亚基金、南华基金等的经营数据已经出炉。
截至 2022 年末，招商基金实现营业收入 57.57亿元，净利润 18.13 亿元；博时基金实现营业收入 53.16亿元，净利润17.24亿元；国投瑞银基金实现经营收入 12.55 亿元，同比增加 28%，净利润 1.63亿元；安信基金2022年营业收入9.29亿元，同比增长36.61%，净利润9043万元，同比增长20.32%。
◆今年新成立基金规模2400亿，近七成为固收类基金
财联社 2023.03.24
截至3月23日，年内新成立基金发行规模近2400亿元，单月发行总规模呈递增态势，依次达到407.30亿元、884.22亿元、1104.30亿元。
不过，数据显示，今年以来共有89只固收类基金成立。虽然数量并不占优势，但总成立规模达到了1587.36亿元，占今年以来新成立基金总规模的66.25%；单只固收类基金平均发行规模为18.25亿元，接近年内新成立基金平均发行规模的两倍。
◆头部机构代销业绩出炉，多家机构的基金代销业绩出现不同程度的缩水
中国证券报 2023.03.26
3月24日，招商银行披露了2022年年度报告。年报显示，2022年公司实现代理非货币公募基金销售额为3350.58亿元，同比下降了44.89%，而2021年公司代理非货币公募基金销售额为6080.35亿元。
无独有偶。此前东方财富披露的2022年年报中，子公司天天基金的基金代销业绩也出现了下滑。年报显示，2022年公司互联网金融电子商务平台基金销售额为20133.43亿元，其中非货币型基金销售额为11967.21亿元，分别同比下降了10.06%、10.72%。此外，招商证券、同花顺也在2022年年报中披露2022年公司代销基金的销售额有所下降。
对于2022年基金代销业务的缩水，招商银行表示，公司代理非货币公募基金销售额下降主要是受宏观经济环境及资本市场表现影响。
◆银行代销基金频收罚单，券商正挤占市场份额
第一财经 2023.03.21
近日，重庆证监局连发三则行政处罚信息，剑指基金代销违规现象，其中两则是针对重庆银行、重庆农商行。近年来各地证监局针对基金销售乱象开出的罚单不少，其中银行被罚频率明显高于其他机构。有分析人士指出，代销乱象一方面缘于机构内部管理不规范，另一方面也反映了员工KPI考核压力较大，近年来保有量的竞争激烈，也在一定程度上加剧乱象。
据国海证券统计，去年四季度银行非货基保有规模同比下降11.4%，同期第三方代销机构保有量下降，而券商保有规模持续上升，同比增长了41.6%。其中，股票+混合公募基金代销保有量中，银行机构同比下降23.8%，券商保有量则上涨33.8%。券商受债基缩水的影响很小，其优势主要集中在股票和混合型基金，去年四季度偏股基金保有量的市占率从20.46%提升到22.23%，挤占了部分银行的市场份额。
◆泰康人寿基金代销资格获批，五大代销势力保险最弱仍知难而上
券商中国 2023.03.26
根据3月24日证监会官网消息，泰康人寿报送的《关于泰康人寿保险有限责任公司申请基金销售业务资格的报告》及相关文件获得批复，证监会核准泰康人寿的证券投资基金销售业务资格。
根据Wind数据，截至目前全市场有473家基金代销机构，主要由银行、证券、保险、期货等金融机构和第三方互联网代销平台五大势力构成。其中，保险类代销机构（包括保险公司和第三方保险平台公司）目前只有9家，在整个基金代销江湖中市场占比偏低。
据专业人士分析，理财类保险（如年金险和分红险）在主流保险产品中只占一定比例，大部分保险产品属性更偏健康保障，相当部分人群的保险诉求也是健康保障。因此，保险类机构要在基金代销领域分一杯羹，会比券商银行等机构困难些。
◆中信银行APP举办“春季财富大会”直播活动，深度解读春夏投资新趋势
金台资讯 2023.03.24
3月21日，中信银行举办APP春季财富大会直播活动，为用户前瞻投资趋势、找准复苏信号、精选复苏产品；同时重磅发布中信银行APP春夏两季的新产品、新服务、新活动，全面开启复苏攻势。
本次春季财富大会上，中信银行APP上线财富“复苏号”专区，结合当前市场情况，为用户精选存款、理财、基金、保险等多样化产品，让财富管理落到实处。同时，首次发布“信芯家族”产品阵容，对标用户不同期限的投资需求，推出“日信芯、周信芯、月信芯、季信芯、半年芯和年信芯”六大系列产品，涵盖现金管理类、固收类、“固收+”类资产等丰富产品矩阵。
以本次春季财富大会为契机，中信银行APP活动频道还推出春夏超级福利专场，上线“24节气礼”“攒钱有礼”“升级有礼”等多个特色活动。
◆投教与艺术碰撞火花，首个国风投教画展落地中国美术学院
封面新闻 2023.03.23
3月22日，首个投资者教育主题的国风画展在中国美术学院展出。本次画展是蚂蚁投教基地与中国美术学院动画与游戏学院开展的创新课题，由学生围绕投教理念、结合自身经历与思考进行创作，运用白描、水墨等传统绘画语言，将改编的诗词融合投资理财知识，通过艺术手法更形象地传达投资理念。
03 机构动态
◆光大银行2022年报出炉：净利448亿增3.23%，营收同比微降0.73%
澎湃新闻 2023.03.24
据光大银行3月24日晚间发布的2022年业绩显示，去年实现营业收入1516.32亿元，同比减少11.19亿元，同比下降0.73%。 其中，利息净收入1136.55亿元，同比增长1.34%；2022年实现归属于该行股东净利润448.07亿元，同比增长3.23%。
财富管理方面，去年光大银行实现个人财富管理手续费净收入80.21亿元，同比增长0.97%，其中，代理理财收入同比增长25.70%，代理保险收入同比增长14.35%。
◆路博迈基金首只公募产品成立,募资超过40亿元
上海证券报 2023.03.22
外资公募路博迈基金旗下首只公募产品——路博迈护航一年持有债券于3月21日正式成立，公告显示，该基金募集资金40.91亿元。该基金也成为今年首只募集规模超过40亿元的“固收+”产品。
◆兴证资管申请公募牌照资料获证监会接收
上海证券报 2023.03.21
证监会网站显示，兴证证券资产管理有限公司（下称“兴证资管”）已递交《公募基金管理人资格审批》材料，证监会于3月20日接收了材料。据悉，兴证资管是继招商证券资管、广发证券资管之后，今年以来第三家递交公募资格申请的券商资管机构。
◆华西基金正式展业，目标3年实现管理规模过两百亿
券中社 2023.03.24
2023年3月24日，华西基金在四川省成都市高新区举行启航座谈会，正式宣布四川首家公募基金公司开启资本市场征程。华西基金蔡秋全董事长表示，公司制定了“三步走”发展战略，计划用1-3年左右时间建立品牌，实现基金管理规模过两百亿元。
◆兴证全球基金-复旦管院投教基地正式落成
金融界 2023.03.21
3月20日，“兴证全球基金-复旦管院实体投教基地”于复旦大学管理学院正式落成。据悉，此前兴证全球基金与复旦大学管理学院已有较为广泛的合作，包括模拟证券投资大赛、学生成长基金硕博连读项目、价值投资实务课程、社创大赛等公益项目及投教活动。本次投教基地的落成，也是双方合作全面深化的体现。
◆兴证全球基金APP8.0正式上线
兴证全球基金 2023.03.23
3月23日，兴证全球基金官方8.0版本APP正式上线。
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