摘要
行业动态
· 证券从业资格考试二十年来首次大调整
· 证券公司“白名单”迎来最大一次变动，浙商、华宝与西部三家遭剔除
· 6家头部券商从业人数破万，全行业投顾业务员工即将突破7万人
· 券商撸起袖子自造IP，流量密码的B面却是难以承受之重
财富管理资讯
· 代销权益类基金难，财富管理趋势从重产品到重服务
· 券商财富管理如何转型升级实现跨越式发展
资管业务资讯
· 一起线上投顾业务违规遭罚，事出申万宏源与蚂蚁财富投顾合作
重点公司跟踪
· 国联证券基金投顾签约超100亿，将要设立金融科技子公司
· 国海证券率先发布上市券商首份2021年年报
· 浙商证券2021年“成绩单”出炉
· 光大证券发布2021年度年报
· 富途获颁“最佳数字金融服务”奖项，财富管理平台能力受认可
券商资管运营数据
· 蚂蚁财富号粉丝数
· 支付宝理财直播
· 券商资管微信端数据
· 券商资管APP迭代数据
01 行业动态
◆证券从业资格考试二十年来首次大调整
21世纪经济报道 2022.03.18
3月17日，证券业协会发布了《证券从业人员专业能力水平评价测试实施细则（征求意见稿）》。
本次《测试实施细则》共六章五十三条，主要有以下四方面：
一是变更考试名称，确定测试分类，从业人员和高管人员测试有区分；二是明确测试目的，基础知识为主，综合考察专业能力是否符合岗位要求；三是调整报考条件和成绩管理模式，测试成绩一年内有效；四是细化违规责任，严肃测试纪律，违规情形从17种增加至21种。
◆证券公司“白名单”迎来最大一次变动，浙商、华宝与西部三家遭剔除
财联社 2022.03.18
3月18日，证监会披露2022年3月证券公司“白名单”，这一次共有27家券商在列，而这与上一次即2021年12月公布，已过去了3个半月。与上次相比，此次“白名单”中少了华宝证券、西部证券与浙商证券3家券商。
证监会曾在2021年5月首次披露该名单时表态称，证监会将根据证券公司合规风控情况，对“白名单”持续动态调整，将符合条件的券商及时纳入，不符合条件的公司及时调出。
2022年3月证券公司“白名单”
◆6家头部券商从业人数破万，全行业投顾业务员工即将突破7万人
证券日报 2022.03.22
“万人俱乐部”增至6家
截至3月21日，131家证券公司的从业人员总数为34.49万人。其中，今年以来共有3210人进入证券业。
从券商从业人员总数来看，券商“万人俱乐部”增至6家。具体来看，中信证券（1.31万人）、国信证券（1.14万人）、广发证券（1.14万人）、国泰君安（1.1万人）、中信建投（1.06万人）、中国银河（1万人）。
投顾业务人员增幅最大
数据显示，今年以来，在券商各大业务线中，分析师、投资顾问、保荐代表人三类业务的从业者人数呈现增长态势。截至3月21日，券商投资顾问人数为6.98万人，券商分析师人数为3466人，保荐代表人人数为7468人，分别与2021年12月31日的数据相比增2.1%、1.08%和0.81%。当前券商持续加码投资顾问，人员数量已较证券经纪人多出1.55万人。
◆券商撸起袖子自造IP，流量密码的B面却是难以承受之重
财联社 2022.03.23
“造IP”正成为一阵刮进证券行业的风。越来越多的券商正在踊跃尝试在员工队伍中打造IP，这背后所折射的是券商对于投教内容化服务前所未有的重视。
有的券商大胆尝试打造视频号“投基派”，不但在公域流量平台收获超10万+的转发热度，更成功实践着向私域流量导流的精耕细作；而部分券商则受困于规避合规风险、版权风险原因的，在犹疑之后选择离场。
伴随着财富管理由1.0时代逐渐向2.0、3.0时代的演进，投教工作也随着资本市场与投资者的日益成熟而发生变化。“由教育到陪伴”是一位券商资深投顾人士的深刻体会，如何用时间的密度和内容的厚度突破信任门槛，从而重构财富管理服务的基础设施，也成为不少券业人士努力追寻的答案。
02 财富管理资讯
◆代销权益类基金难，财富管理趋势从重产品到重服务
上海证券报 2022.03.24
今年以来，市场遭遇“倒春寒”，权益类基金净值普遍出现回撤，券商代销规模因此受到影响。
不过，相比同期公募基金新发规模的锐减，部分券商整体代销规模下降的幅度有限，主要原因是扩充了产品线的布局。2021年以来，不少券商为了均衡客户资产结构配置，已提前重点布局固收产品线，以此降低客户收益与股市行情的相关性。
有受访人士表示，券商财富管理不能仅仅停留在“卖产品”阶段。只有在市场波动大的时候，帮助客户正确认识波动风险，合理利用市场调整进行账户诊断和调整，自身财富管理规模和能力才能得到提高。
◆券商财富管理如何转型升级实现跨越式发展
上海证券报 2022.03.25
（一）证券公司转型财富管理业务，短期要迈过“产品销售”这道坎，中长期要着力向投资银行模式财富管理跃变，采用集团化打法，全产业链协作，致力于为客户提供一揽子综合金融解决方案，加促财富管理业务高质量、跨越式发展。
（二）证券公司要践行开放证券理念，打造与高质量财富管理转型发展相适应的生态体系，在客户、产品、队伍、平台等关键性基础要素方面，全面提升支撑力度。
（三）证券公司要以改革的魄力建设好协同机制与考核体系，全面释放转型活力，保障财富管理战略的有效落地。
（四）呼吁在法律规则方面予以更大支持，推动证券行业财富管理健康快速发展。
03 资管业务资讯
◆一起线上投顾业务违规遭罚，事出申万宏源与蚂蚁财富投顾合作
财联社 2022.03.22
3月22日，证监会对申万宏源证券与蚂蚁财富合作的线上投顾业务开出了四张罚单。
这其中包括责令申万宏源证券每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内报送合规检查报告；多位业务线负责人及高管被罚，时任执行委员会成员兼财富管理事业部总经理房庆利、项目负责人赵耀均被采取监管谈话，时任首席信息官谢晨被出具警示函。
本次罚单起因是申万宏源证券与蚂蚁财富的一项理财师合作项目，申万宏源证券与蚂蚁财富合作进行产品销售。对于这一业务，10月检查后监管提出要求，责令申万宏源证券派出人员在蚂蚁平台上只能销售自家产品，不能销售蚂蚁产品。原本定于11月不再销售，但在12月检查时发现，并未改善，也因此再度触怒监管。
04 重点公司跟踪
◆国联证券基金投顾签约超100亿，将要设立金融科技子公司
中国基金报 2022.03.25
营收净利润都猛增超50%
国联证券发布2021年年报显示，公司全年实现收入29.67 亿元，同比增58.11%；净利润8.89亿元，同比增51.16%；营业收入、净利润双双超过50%。
年报显示，经纪及财富管理业务实现收入8.47亿元，同比增长24.86%；资产管理及投资业务实现收入2.59 亿元，同比增长165.48%；证券投资业务实现收入8.19亿元，同比增长 74.22%。
基金投顾签约103亿
2021年，公司基金投顾业务快速发展，截至报告期末，公司基金投顾签约总户数 15.03万户，签约资产规模人民币102.63亿元，继续保持行业前列。
要设立金融科技子公司
3月24日，国联证券发布公告称，拟出全资2500万元设立金融科技子公司，注册地位于北京市，拟设立子公司暂定名为“国联金科（北京）有限责任公司”（以工商注册登记为准）。
◆国海证券率先发布上市券商首份2021年年报
财联社 2022.03.18
3月17日，国海证券率先发布上市券商首份2021年年报。
该公司2021年实现合并营业收入51.70亿元、归属于母公司股东的净利润7.65亿元，分别同比增长15%、5%。
截至2021年末，国海证券资产总额758.68亿元、净资产192.19亿元，分别同比增长3%、1%，其中资产总额、净资产、营业收入均创历史新高。
年报显示，国海证券零售财富业务财富管理转型取得成效，该公司2021年零售财富业务实现营业收入12.34亿元，同比增长15.62%。
在年报中，国海证券将2022年确定为“提质增效年”，坚定推进客户、精品、提升“三大工程”，聚焦大财富、大资管、投研、投行“四大领域”，着力打造投研、财富管理、综合金融服务、定价销售、合规风险管理“五大能力”，以投研能力引领，以专业化精品化打造公司差异化竞争优势。
◆浙商证券2021年“成绩单”出炉
证券日报网 2022.03.24
3月24日，浙商证券发布2021年年报显示，期间实现营业收入164.18亿元，同比增长54.36%；其中手续费及佣金净收入40.67亿元，占营业收入的24.77%；投资收益17.7亿元，占营业收入的10.78%。实现归属于上市公司股东的净利润21.96亿元，同比增长34.94%。截至2021年12月31日，公司总资产为1252.51亿元，同比增加37.5%。基本每股收益0.58元/股。
经纪业务方面，2021年浙商证券经纪业务中代理买卖证券业务净收入市场份额为1.14%。证券经纪业务实现收入38.48亿元，同比增长28.94%。
财富管理业务方面，2021年浙商证券全年新增各类金融产品销量506亿元，同比增长45.4%；期末金融产品保有量达到445亿元，同比增长32.4%，其中权益类产品保有规模增长48.1%。
资管业务方面，浙商证券资产管理业务实现收入4.77亿元，同比下降1.75%。截至2021年12月31日，存量资产管理规模1069.87亿元，因资管新规整改全面完成产品规模压降原因，整体规模较去年同期下降18.67%；其中，主动管理规模864.88亿元，占总规模的80.84%，同比提升约17.04%。
◆光大证券发布2021年度年报
每日经济新闻 2022.03.24
3月24日，光大证券发布的2021年度年报显示，2021年公司实现营业收入约167.07亿元，同比增加5.3%；归属于上市公司股东的净利润盈利34.84亿元，同比增加49.28%；基本每股收益盈利0.72元，同比增加44%。分配方案为每10股派送现金红利2.28元（含税）。
2021年光大证券财富管理业务集群实现收入102亿元，占比61%，为公司最主要收入来源。
公司产品代销金额、产品保有量、产品客户覆盖率均同比实现有效增长。2021年，公司公募基金（非货币基金）销售规模同比增长22%，权益私募产品销售规模同比增长127%；金融产品销售金额474亿元，同比增长21%。根据中国基金业协会数据，截至2021年末，公司股票+混合公募基金保有规模为203亿元，非货币市场公募基金保有规模为217亿元；累计发行公募券商结算产品13只，发行规模154亿元。
◆富途获颁“最佳数字金融服务”奖项，财富管理平台能力受认可
中国证券报·中证网 2022.03.22
日前由香港中资基金业协会、彭博联合举办的第七届离岸中资基金奖揭晓，富途控股有限公司旗下子公司富途证券国际(香港)有限公司获颁“最佳数字金融服务”奖项。
而富途大象财富作为富途的财富管理业务品牌，则着眼于客户的投资理财需求，通过打造一站式环球资产配置平台，率先实现一个平台进行“股票投资+基金理财”新方式，提供全资产，全周期，全需求一站式解决方案，帮助客户实现科学、合理、有效的一站式资产配置。
截至去年年底，富途大象财富资产管理规模达188亿港元，同比增长83.5%，持仓渗透率及申购渗透率继续双创新高。仅去年第四季度，富途大象财富就上线基金组合自动调仓功能以及财富管理账户综合结单功能，以帮助客户的投资行为更为便捷。
05 券商资管运营数据
一、券商资管财富号周报
1、蚂蚁财富号粉丝数
03.14-03.21期间，财通资管涨粉1k，14家资管机构中有9家资管机构的粉丝数均为持平。
2、支付宝理财直播
03.14-03.20期间，财通资管直播场次最多，为3次；中泰资管的总观看量和平均观看量均为最高，总观看量为50w，平均观看量为25w。
二、 券商资管微信端周报
1）03.14-03.20期间，券商资管公众号（订阅号，样本15个，数据来源于新榜，统计时间2022.03.25）总发文77篇，较上周小幅增加，阅读数5.1w+，平均单篇阅读量7k，平均单篇点赞人数1.5；
2）平均阅读量排名前5的券商资管分别是：东方红资管（2631）、中泰证券资管（1845）、兴证资产管理（726）、光证阳光资管（604）、财通证券资管（538）。
3）在03.14-03.20这周的阅读量top5中，东方红资管、中泰证券资管均上榜2篇，兴证资产管理上榜1篇。其中，东方红资管在“我们该如何应对每次市场大幅下跌？“一文中，向投资者倡导理性投资理念，达到2w总阅读数，成为本榜单榜首。
三、 券商资管APP端周报
03.18-03.25期间，券商资管APP暂无版本更新。
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