券商行业周报| 数说证券行业高质量发展：2021年代销金融产品规模超2.8万亿(220706)

摘要

行业动态

· 中证协发布《数说证券行业高质量发展（2021）》
· 59家券商接159张罚单，上半年罚单骤增
· 6家券商的从业人数突破1万人

财富管理资讯

· 券商从业人员结构大调整：经纪人数量下降明显

重点公司跟踪

· 中泰证券控股股东变更落地
· 东北证券因投资资讯业务收入确认等问题遭遇监管点名
· APP故障未及时汇报，国元证券接罚单

券商资管运营数据

· 蚂蚁财富号粉丝数
· 支付宝理财直播
· 券商资管微信端数据
· 券商资管APP迭代数据

01 行业动态

◆中证协发布《数说证券行业高质量发展（2021）》

中国证券业协会 2022.07.04

7月4日，中证协在官网发布《数说证券行业高质量发展（2021）》。中证协表示，截至2021年末，证券行业服务投资者能力、财富管理能力、资产管理专业能力等均得到持续加强。

服务投资者能力持续加强

财富管理能力不断提升

资产管理能力不断加强

金融科技投入持续加大

原文链接

◆59家券商接159张罚单，上半年罚单骤增

财联社 2022.06.29

据财联社记者统计，截至6月29日上午，今年以来，各地证监会、沪深交易所、股转公司、交易商协会及证券业协会等监管主体向券商及个人合计共发出159张罚单，涉及59家券商，135名相关从业人员。罚单数量、被罚券商数量、被罚从业人员数量均较同期有所提升。

从经纪业务层面来看，2022年上半年，至少有中金公司、华林证券、平安证券、中信证券、信达证券、江海证券、世纪证券、国泰君安、中泰证券、国信证券、广发证券、申万宏源、东北证券、安信证券等券商因经纪业务存在违规事项被监管采取监管措施。其中，中信证券、平安证券领受的罚单数量靠前。从违规内容来看，代客理财、违规炒股、无证上岗、投资者适当性管理不规范、证券开户不规范等问题都有涉及。

从资管方面，财联社记者注意到，券商资管业务领罚虽然不多，但频率在增加，监管的处罚力度也在加强。在一众被罚券商中，浙商证券资管公司成为唯一因一事被监管一口气开具10张罚单的公司。

原文链接

◆6家券商的从业人数突破1万人

证券日报 2022.07.06

据东方财富Choice数据梳理，截至发稿，131家证券公司的从业人员总数为34.3万人，共有1291人净流入证券业。

其中，中信证券、广发证券、国信证券、国泰君安、中信建投、中国银河等6家券商的从业人数均突破1万人。

原文链接

02 财富管理资讯

◆券商从业人员结构大调整：经纪人数量下降明显

上海证券报 2022.07.06

据中国证券业协会数据，上半年，证券行业从业人员共计34.3万人，同比增加近6000人，增幅约1.77%。

券商经纪人、证券经纪业务营销人员不断减少。上半年，券商经纪人总计50901人，与2021年同期相比减少逾11000人，降幅达17.84%；证券经纪业务营销人员有515人，与2021年同期相比减少100余人，降幅达19.41%。

券商经纪人数量已连续5年下滑。

原文链接

03 重点公司跟踪

◆中泰证券控股股东变更落地

券商中国 2022.07.04

7月1日晚间，中泰证券公告，证监会核准公司主要股东变更事项。本次协议转让和本次无偿划转完成后，中泰证券控股股东将由莱钢集团变更为枣矿集团，山东能源集团为山东省国资委控制的企业，公司最终实际控制人仍为山东省国资委。

原文链接

◆东北证券因投资资讯业务收入确认等问题遭遇监管点名

中国基金报 2022.06.29

6月29日，吉林证监局官网挂出一份针对老牌券商东北证券的责令改正决定。

经查，此次东北证券遭遇监管点名，主要是由于两大事项：

一是在部分证券交易单元租用协议未明确约定提供研究成果义务的情况下，将部分证券交易席位租赁收入确认为投资咨询业务收入；

二是未在2021年年报中披露投资咨询业务收入变动异常的原因。

从违规事由来看不难发现，东北证券此次违规，均与研究业务的收入确认问题相关。

原文链接

◆APP故障未及时汇报，国元证券接罚单

财联社 2022.06.29

因APP升级上线前未充分测试、故障未报告等问题，6月29日，国元证券被安徽证监局出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。

值得注意的是，近期频繁出现证券交易APP宕机、交易时段无法交易等情况，包括国元证券在内，上半年监管至少开出三张罚单，其他两家分别为招商证券与首创证券。

原文链接

04 券商资管运营数据

一、券商资管财富号周报

1、蚂蚁财富号粉丝数

在06.27-07.03期间，共有4家券商资管机构财富号粉丝数环比增长，其中，华泰证券资管财富号粉丝增长数最多，为2.2w。值得一提的是，华泰证券资管财富号和财通资管财富号已连续两周粉丝增长数超过1千。

2、支付宝理财直播

在06.27-07.03期间，在支付宝理财直播中，直播总观看量排名第一的是国泰君安资管财富号，为128万，比第二名多出了6w。

二、 券商资管微信端周报

1）06.27-07.03期间，券商资管公众号（订阅号，样本14个，数据来源于新榜，统计时间2022.07.04）总发文81篇，总阅读数1.7w+。

 2）总阅读量排名前5的券商资管分别是：中泰证券资管（7224）、东方红资管（2842）、财通证券资管（1347）、华泰证券资产管理（1353）、安信证券资管（1182）。

3）06.27-07.03期间，共有6家券商资管公司公众号总阅读量环比下降，6家券商资管公司公众号总阅读量环比上升。其中总阅读量上涨最多的是长江资管公众号，为319%。

4）在06.27-07.03这周的阅读量top5中，中泰证券资管公众号上榜3篇，华泰证券资产管理公众号和财通证券资管公众号均上榜1篇。

其中，中泰证券资管公众号凭“读研报 | 关于A股“独立行情”的更多事实”一文位居榜首。

三、 券商资管APP端周报

06.27-07.06期间，东方红APP进行问题修复以及用户体验升级。

免责声明：以上数据均来自平台公开数据，因统计时间不同，数据会略有差异，我们力求客观公正使用网络工具，但对数据的准确性和完整性不作任何保证，文章中的信息或所表达的意见仅供参考。如数据有遗漏或有任何需求，请关注道乐科技微信公众号后台留言或发送邮件至research@szltech.com联系我们。

转载声明：商业转载请联系我们获得授权，非商业转载请注明出处。

券商资管周报检索范围说明

投稿/转载 research@szltech.com

投稿、咨询、交流，请扫描下方二维码联系我们