券商行业周报摘要
行业动态
· 首批券商账户管理功能优化试点名单出炉，10家券商获试点资格
· 业绩大爆发！1163只券商资管产品平均收益率4.20%，6只翻倍
· 排队待批外资券商增至5家，花旗集团申请券商牌照
· 证券业“红利当头”，券商高管频频变动隐现战略转型
· 正式落地！万亿券商保证金产品大消息
· 2021年，券商共收到76张各类罚单
财富管理资讯
· 财富管理正成为新蓝海，券商有望直接受益
资管业务资讯
· “金禧奖·2021卓越券商资产管理公司”名单发布
重点公司跟踪
· 国泰君安公募业务战略曝光
· 华泰证券发布 “融券通”3.0，开放共享新生态
· 财通证券：基金投顾扬帆起航，财富管理蓄力前行
· 国联证券董事长姚志勇辞任，总裁葛小波暂代职务
券商运营数据
· 蚂蚁财富号粉丝数
· 支付宝理财直播
01 行业动态
◆ 首批券商账户管理功能优化试点名单出炉，10家券商获试点资格
中国基金报 2021.12.04
（一）10家券商首获账户管理功能优化试点资格
12月3日晚间，证监会在官网发布称，为落实全面深化资本市场改革的有关要求，进一步优化证券公司账户管理功能，提升服务能力，推动行业高质量发展，证监会支持证券公司严格按照《证券法》《证券公司监督管理条例》等法律法规的要求，在现有客户交易结算资金第三方存管框架下，开展内部账户管理功能优化。
经证券业协会组织专家问询和评审，10家券商符合试点的基本要求，获评审通过。证监会同意这10家证券公司试点。这10家券商分别是中信证券、国泰君安、银河证券、中金财富、国信证券、安信证券、招商证券、中信建投、申万宏源、华泰证券。
（二）试点券商将从这些方面入手优化现有账户
12月3日晚间，首批试点券商之一国泰君安证券发布公告称，收到证监会《关于国泰君安证券股份有限公司申请开展账户管理功能优化试点业务的监管意见书》。
从这份意见书来看，监管对此次试点券商开展账户管理功能优化试点业务提出了六点要求：
- 应严守客户资金安全底线，加强同名账户资金划转管理，切实保障客户资金安全；
- 做好客户准入管理，严格按照“三要素”一致规则进行客户身份识别验证，落实客户实名制及身份识别管理要求；
- 严格按规定完成综合账户服务的线上线下签约；
- 加强综合账户管理工作，严格落实账户持续管理机制和客户基本身份资料信息一致性持续管理机制；
- 加强合规风控管理和投资者教育；
- 严格按规定做好数据报送工作。
（三）及时更新用户界面、提供自助开通渠道，券商积极响应！
国泰君安证券表示，将在严守客户资金安全底线、做好客户准入管理、加强综合账户管理工作、强化合规风控管理及投资者教育、严格执行数据报送要求的基础上，开展账户管理功能优化试点工作，将依托现有“君弘一户通”账户体系，在行业内率先为客户提供资金内转创新服务。目前，国泰君安资金内转服务所覆盖的资金账户范围主要包括普通经纪、信用、基金投顾、股票期权四类资金账户。未来随着业务的稳定运行，账户覆盖范围有望进一步扩大，服务模式和客户体验也将持续升级。
中信证券表示，此次账户管理功能优化将从三方面为客户提供便捷服务：其一，支持客户一键查询名下多账户的资金、证券等资产情况，实现多领域财富归集；其二，支持客户同名账户的资金划转，有效提高资金划转效率；其三，支持客户根据自身需要设置分类管理资金子账户，便捷地参与证券公司推出的财富管理服务。此外，中信证券表示，目前已为有意愿体验相关服务的客户，提供了方便的自助开通渠道。
安信证券表示，将从以下三方面全面开展账户管理功能优化配套工作建设工作，一是强化合规风控管理，严守客户资金安全底线；二是加强业务管控，切实落实客户身份识别、反洗钱、账户实名制管理；三是做好投资者教育、业务宣传等市场培育工作。
有业内人士指出，证券公司账户管理功能优化试点的推出，将为客户提供更为丰富的账户管理功能，并有效提高客户账户的便利性。
◆业绩大爆发！1163只券商资管产品平均收益率4.20%，6只翻倍
21金融圈 2021.12.08
私募排排网数据统计，截至2021年10月底，1163只成立满10个月，且近期有净值更新的券商资管产品今年以来平均收益4.20%。其中20只券商资管产品收益超过30%，业绩翻倍的券商资管产品共计6只。年内有951只券商资管产品录得正收益，赚钱产品的占比达到81.77%。
进入12月，在资管新规过渡期的最后阶段，券商资管机构的应变之策如何？未来的核心竞争力又是什么？
（一）规模大降五成，通道业务成过去式
券商资管的严冬已经过去。
2018年，资管新规正式推出，重点提出对不合规通道、高杠杆、资金池限时清理，推行净值化管理，券商资管面临巨变，通道业务压降成为券商资管面临的严峻挑战。
“在资管新规发布伊始，资产管理业务就停止新增所有通道类账户。”中信证券资产管理业务相关人士表示，对于存续的通道类账户，在与委托人积极沟通，在防范风险的前提下，按照监管机构的要求持续进行整改，目前公司在资管新规过渡期内的通道业务规模压降工作已接近尾声。
招商证券资管总经理熊志钢认为，从数字来看，券商资管整改压力大，整改成效也最显著，通道业务压缩规模超过50%，行业为此做出了艰苦的努力。
在规模下降的同时，券商资管业务收入也经历过短暂下跌。中国证券业协会的统计数据显示，2017年证券业资管收入高达310亿元。2018年，由于监管政策等变化，券商资管收入降至275亿元。不过，在2020年回升至299.6亿元。
（2）公募化转型加速，大集合改造突破最后一个难点
转型是券商资管这几年的主旋律。
在通道业务退出市场舞台之时，券商资管业务的公募化改造也正在提速。
2020年7月,证监会出台《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法（征求意见稿）》，放宽“一参一控”，推出“一参一控一牌”允许同一主体同时控制一家基金公司和一家公募持牌机构。这意味着部分券商以及旗下券商资管将拥有申请公募牌照的资格。
政策的出台进一步推动券商旗下产品公募化改造进程，推动证券公司加速申请 公募牌照。
业内人士认为，随着国君资管现金管家、华泰紫金天天发等首批券商保证金产品变更注册为公募基金，券商资管的大集合改造走到了收官阶段。
（三）加强主动管理能力，八成产品取得正收益
资管新规以后，券商资管通道业务规模大降，主动管理类产品的规模持续增长。
广发证券分析师陈福表示，从存续集合理财产品来看，规模保持持续增长态势，从结构占比来看，总体以债券型、货币型为主，但近年来股票型、混合型占比提升显著。
私募排排网数据，截至10月底，1163只成立满10个月，且近期有净值更新的券商资管产品今年以来平均收益4.20%。年内有951只券商资管产品录得正收益，赚钱产品的占比达到81.77%。
分策略来看，在券商资管八大策略产品中，事件驱动策略平均收益22.58%，宏观策略年内平均收益13.64%，在八大策略中排名第二，组合基金年内平均收益4.58%，在八大策略中排名第三。
券商资管的主动管理能力得到市场认可，不少券商资管公司旗下多个策略基金均取得不错的收益。
（四）未来的核心竞争力，如何特色化竞争
对于券商资管未来的机会，平安证券表示，未来资管业务的核心仍在于做大规模、提升产品收益和稳定性，从而建立和巩固资管机构品牌。
具体发力点在于，投资能力上，夯实投研投决体系，依托科技赋能加速投资策略的研发、迭代、输出；此外，还可以通过多资产和多策略配置，打造稳健收益产品，利用多品种多工具的策略平滑波动、争取增厚客户收益。
“券商资管最核心的能力应该构建基于净值型主动管理产品的业务线，打造券商特色的差异化金融产品体系。”深圳某券商资管业务相关人士表示，行业发展还有不少的压力，毕竟十多家券商有公募牌照，真正跑出来只有东方红资管。
“如何补全零售业务短板，从服务高净值客户到服务广大中小投资者，是当下的券商资管最重要的问题。”上述深圳某券商资管业务相关人士认为：“最艰难的时刻已经过去，未来券商资管需要形成自身的竞争力，强化主动管理能力，做好风险管理，维护投资者的利益。”
◆ 排队待批外资券商增至5家，花旗集团申请券商牌照
中国基金报 2021.12.03
（一）花旗环球金融控股有限公司提交证券公司设立申请
12月2日，证监会官网显示，花旗环球金融控股有限公司向证监会递交了券商设立审批的材料。证监会已在12月2日接收了上述材料。
据悉，花旗集团计划未来两年在中国内地招聘约100名员工拓展业务。
一般而言，从申请到正式获批需要经历几个月的过程。在监管层核准后，外资控股券商有6个月时间进行筹备（包括人员招聘、系统筹备等工作），在此后的现场检查通过后，可正式开业。也就是说，如果进展顺利，花旗环球金融控股有限公司在中国申请设立的券商或许最快明年就能开业。
（二）仍有20家外资券商设立申请待批
受中国金融业放开政策影响，2018年5月以来，国际投行纷纷抢滩控股国内证券业。几年间，摩根大通证券（中国）有限公司、瑞士方正证券、野村东方国际证券、星展证券、摩根士丹利华鑫证券、高盛高华证券、瑞银证券、大和证券等多家外资券商先后提交了设立或控股外资券商的申请。
根据中国证监会11月26日发布的最新统计，目前仍有20家外资券商已提交申请，正在等待证监会核准。
就今年而言，7月27日，日资企业三井住友金融集团申请设立证券公司，4月27日，法国巴黎银行申请设立证券公司。此外，4月1日，美国华平投资提交《设立外商参股证券公司》材料获证监会接收，目前三家公司的审核状态均为“补正通知”。
（三）在华证券业务布局加快，外资券商积极拓展新业务范围
一般而言，外资券商成立之初的经营范围并不广，多围绕其优势业务。如，野村东方国际证券和摩根大通证券（中国）有限公司各自拥有4张牌照，其中，野村东方国际证券可开展的经营业务范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券自营及证券资产管理。
不过，随着业务的快速发展，这些外资券商也在积极谋求进入更多的业务领域。
在中国证监会7月23日发布的最新统计里，“证券公司业务变更业务范围”一栏里，包括高盛高华、摩根士丹利华鑫证券、东亚前海证券等在内的三家券商都提交了业务变更申请。其中东亚前海证券申请新增业务范围包括融资融券资格和新设立另类子公司。目前，东亚前海证券均获得了第一次反馈，摩根士丹利华鑫证券还处于材料补正阶段，高盛高华业务范围变更获批。
◆ 证券业“红利当头”，券商高管频频变动隐现战略转型
证券时报 2021.12.09
（一）多家券商一、二把手换人
12月7日，国联证券公告，董事长姚志勇提出辞职，因工作调动原因，申请辞去公司董事长、董事、战略委员会主任委员、风险控制委员会主任委员、香港联交所授权代表以及在公司、子公司担任的其他一切职务。据了解，姚志勇拟任无锡市属国有企业正职，属于职级晋升。
根据证券时报记者对公开资料进行的统计，除国联证券外，近一年来还有9家券商的董事长职务出现人事变动，分别是国信证券、红塔证券、华宝证券、上海证券、首创证券、万联证券、西南证券、中天国富证券、中邮证券。
二把手变动例子也不少。据证券时报记者统计，有14家证券公司的总裁/总经理/首席执行官职务出现人事变动，比如财通证券、川财证券、东方财富证券、国开证券、红塔证券、华宝证券、华林证券、华兴证券、西部证券、招商证券等。
来自深圳一家中型券商的人士表示，一、二把手变动有多方面原因，比如到龄退休；集团或国资层面进行调动；公司业绩不及预期等。该人士还谈到，一把手或二把手的管理思路与搭档或公司股东有分歧，也可能会导致变动。此外，若券商出现严重的管理问题或“踩雷”事件，一、二把手难辞其咎。
（二）变动中隐现战略转型
证券时报记者梳理发现，逾15家券商管理团队近一年来新任命多名副总裁等，新管理层也焕发新活力。
以渤海证券为例，证券业协会公开信息显示，渤海证券高管团队均为近一年来新上任的。据了解，4月19日，渤海证券原总裁王修祥辞职，公司在9月聘任徐克非为公司总裁，下半年渤海证券还聘任两名副总裁。而首席信息官、董秘、首席风险官任职起始时间均为今年年初。
华中地区一名券商人士向证券时报记者分析，有的券商高管离职较多，所以需要内部提拔“补缺”；也有的券商高管变动，反映出公司的战略方向。“部分中小券商要进行战略转型，补业务短板，最快的办法是从同行挖角。这些优秀人才带来团队、客户资源、展业思路，对新东家来说能快速实现业务突破。”在他看来，A券商业务部门总跳槽后成为B券商副总裁的案例十分常见。
（三）两大职务仍然吃香
如今，首席风险官与首席信息官已成为证券公司愈来愈重要的角色。
根据证券时报记者对证券业协会数据进行的统计，近一年来共有11家证券公司新聘任首席风险官，涉及券商有大同证券、第一创业、东方财富证券、国联证券、国泰君安、华安证券、华金证券、华兴证券、天风证券、西部证券、中邮证券。
据了解，早在2014年，中证协发布《证券公司全面风险管理规范》，明确提出证券公司应当任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作，即首席风险官，首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。
目前，声誉风险管理正成为首席风险官的重点工作之一。今年10月，中证协发布《证券公司声誉风险管理指引》，其中提到，证券公司首席风险官牵头负责声誉风险管理工作，并应当保障首席风险官能够充分履职所必需的知情权和资源配置。
◆正式落地！万亿券商保证金产品大消息
中国基金报 2021.12.07
（一）现金管家正式转型为公募
万亿券商保证金产品公募化改造正式落地。
近日，“国泰君安现金管家”正式合同生效，变更注册为“国泰君安现金管家货币市场基金”。
今年11月1日，国君资管在官网发布《关于国泰君安现金管家货币集合资产管理计划变更注册为国泰君安现金管家货币市场基金及其法律文件变更的公告》，变更内容包括产品名称、投资范围、投资比例、投资策略、组合限制、申购起点、管理费率，增加了“销售服务费”、“强制赎回费”，删除了“业绩报酬”，调整了收益分配原则及方案、业绩比较基准、巨额退出、自有资金补偿条款、估值方法、净值披露及终止条款等并相应修订了基金合同及相关法律文件。公告显示，此次变更自今年12月3日起生效。
(二）更多保证金产品公募化改造进行“快车道”
有市场资深人士指出，首批变更注册为公募基金的券商保证金产品改造成功同样也将为同类产品改造带来较大的参考价值。
目前仍有多家券商资管的保证金产品等待转型。据不完全统计，目前招商证券、银河证券、广发证券、中信建投、光大证券等多家券商旗下的保证金产品规模均超过百亿。
据了解，因为涉及到估值方法等内容，较为复杂，目前各家券商都是把货币类产品放到最后去改造。不过，随着国君资管和华泰资管保证金产品顺利转型为公募，其他券商资管该类产品的改造也进入“快车道”。
(三）券商资管积极发力公募化
值得注意的是，随着资管新规进入倒计时，大集合公募化改造也进入尾声。
中信证券资产管理业务相关负责人称，截至2021年11月30日，公司共完成16只大集合产品的公募化改造，，合计存续规模超500亿元。后续公司将进一步完善产品线布局，继续推进三只货币类大集合产品的改造工作，目前三只产品的改造方案均已上报监管机构，后续将积极配合有关部门进行参公改造。
中金公司资产管理部相关负责人表示，目前，中金公司八只大集合产品中的六只已完成改造并参照公募运作，预计年底前完成改造。
华泰资管目前公募化改造工作也基本接近尾声。此外，财通资管目前相关业务整改推进顺利，大部分产品已完成规范化改造。兴证资管相关人士表示，公司目前有5只大集合已经新合同生效了，其他的均在有序推进中，之后也将陆续启动销售工作。
◆ 2021年，券商共收到76张各类罚单
券商中国 2021.12.03
券商中国记者根据监管公开信息梳理发现，今年以来，券商一共收到了76张各类罚单（不包括从业人员，以公开时间为准，下同）。这些罚单类型有行政处罚、监管措施、自律处分等，来源主要是证监会，以及各地的证监局，罚单基本涉及了券商的经纪、投行、资管、研究等主要业务。
（一）投行经纪两块罚单占比75%
数量上，罚单主要集中在经纪业务与投行业务，两者罚单数占比75%。经纪业务问题繁多且琐碎，很多“雷”都出在细节上。投行领域的问题则比较集中，最突出的就是券商对发行人的部分信息核查不够充分。资管业务问题与经纪业务类似，问题繁多，千人千面，缺乏共性。
（二）26张罚单属于或涉及经纪业务
76张罚单中，有26张罚单属于或涉及经纪业务。
根据券商中国记者对今年来券商经纪业务罚单的分析，券商在经纪业务上涉及到员工问题有两个：有的网点员工不具备相关展业资格，有的员工在外面违规兼职。另外，有的营业部因投资者适当性没有落实到位，吃了罚单。券商重要事项一定要及时报告，否则也会被罚。
券商中国记者注意到，监管对上述问题的处理结果多以出具警示函或责令改正为主，极少数被责令增加内部检查次数，最严重的是华南一家券商被责令暂停新开证券账户3个月。
（三）12张罚单涉及资管业务
涉及资管业务的罚单有12张。券商中国记者梳理发现，资管业务的风险点比较缺乏共性，各家的问题都不太一样，千人千面。这与经纪业务较为相似，不像投行的问题比较集中。薪酬永远是关注的重点，有的券商薪酬递延不规范。也有的券商资管估值方式不合理而挨罚。还有券商部门因防火墙存漏洞而挨罚。
就处罚方式而言，责令改正与出具警示函仍然占主导，少数情节严重的则被暂停数月的新产品备案。
（四）2张罚单涉及研报
研报的罚单只有2份，涉及2家券商，且给出的处罚结果均是出具警示函。券商中国记者注意到，研报问题主要集中在数据的来源以及分析的客观性上。
（五）罚单主要影响券商分类评级分数
券商合规人士向记者表示，罚单对券商的影响主要体现在券商分类评级的减分上。
券商分类结果还将作为券商申请增加业务种类、发行上市、各类融资等事项的审慎性条件。也将作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。还将据此确定不同级别的券商缴纳证券投资者保护基金的具体比例。
02 财富管理资讯
◆ 财富管理正成为新蓝海，券商有望直接受益
证券日报 2021.12.09
当前，居民财富积累和配置结构改变，财富管理业务发展空间巨大。为此，证券行业加快财富管理业务转型，紧抓机遇服务市场投资理财需求。在券商2022年的展望中，财富管理被高频提及，有望成为未来券商业绩主要驱动力。
大变革预示着大机遇，证券公司正在转型中谋求新发展。从盈利能力方面来看，中信建投、天风证券、西部证券、兴业证券均预测，2022年证券行业的营业收入将超5000亿元，净利润将超2000亿元，预计行业景气度持续向上将为估值修复孕育充足空间。
中信证券认为，经济转型催生金融产业变革，财富管理和资产管理在监管政策和线上化、数字化、智能化加持下，正在成为新的蓝海。证券行业是产业转型的直接受益者，叠加行业集中度提升，头部公司的ROE上限空间被打开。
据记者观察，今年是资管新规过渡期的收官之年，券商资管业务转型成效初显。今年前三季度，在券商的五大主营业务中，往年并不起眼的资管业务表现优异，收入同比增幅排名居各主营业务增幅之首。
另一方面，随着我国公募基金发展驶入快车道，代销也成为各类机构的必争之地。在第三季度基金代销百强榜单中，券商就有49席，占据半壁江山。而随着基金代销市场竞争加剧，不少券商已开始主动降费，欲进一步瓜分基金代销市场的“蛋糕”。
同时，不少券商系公募基金公司为证券公司业绩作出了贡献。天风证券非银首席分析师夏昌盛认为，控股公募基金将为券商持续贡献资管业绩增量：目前头部基金公司大部分由券商控参股，2020年业绩排名前十的基金公司中就有7家属于券商系；判断未来10年为公募基金行业黄金发展期，未来券商公募类资管收入占比也将进一步提高。
03 资管业务资讯
◆ “金禧奖·2021卓越券商资产管理公司”名单发布
投资时报 2021.12.09
2021年12月1日，由标点财经研究院联合《投资时报》主办的“见未来2021第四届资本市场高峰论坛暨金禧奖年度颁奖盛典”隆重举行。论坛现场，《投资时报》携手标点财经研究院联合揭晓了“2021年度金禧奖”获奖名单。名单显示，国海证券股份有限公司、广发证券资产管理(广东)有限公司、财通证券资产管理有限公司这三家企业获得“金禧奖·2021卓越券商资产管理公司”奖项。
“金禧奖”的评选由标点财经研究院、《投资时报》对数千家企业大数据展开分析、比较，形成候选公司综合排名榜单之后，再经记者、研究员团队集体调研，并由评审组审核确定，评选范围涵盖上市公司、商业银行、保险公司、公募基金、私募基金、证券公司、信托公司、投资服务机构、金融科技公司、创新型公司等机构、企业及个人。
04 重点公司跟踪
◆ 国泰君安公募业务战略曝光
每日经济新闻 2021.12.08
（一）公募化改造现最新样本
12月7月，国泰君安资管官网披露了中国证监会《关于准予国泰君安君得盛债券型集合资产管理计划变更注册的批复》和《关于准予国泰君安君得惠中债1~3年政策性金融债指数集合资产管理计划变更注册的批复》。
毫无疑问，此次国泰君安资管旗下两只参公大集合率先成功获批变更注册为公募基金，给行业提供了公募化改造的样本。
（二）3只公募新品接力亮相
作为头部券商资管的代表，国泰君安资管在公募基金的战略和打法显然也是备受关注。特别是2021年以来，“含基量”成为市场评判券商成色的重要指标。
截至目前，国泰君安资管在各个业务条线发行了不同类别的公募产品17只（其中大集合参公规范整改10只）。上报产品类型涉及现金管理、债券型、混合型（含2只主题混合型）、场外指数基金、指数增强型、FOF、REITs等。
进入12月以来，国泰君安资管旗下多只公募新品密集亮相，12月1日，国泰君安中证500指数增强型证券投资基金发行；12月6日，国泰君安信息行业混合型发起式证券投资基金和国泰君安创新医药混合型发起式证券投资基金同时亮相。此外，国泰君安资管在12月下旬还将布局1只新的公募FOF基金，继续深耕FOF领域。毫无疑问，上述一连串新品亮相，表明国泰君安资管近期开始在公募赛道加速发力。
准备拓展公募业务以来，国泰君安资管接连从投研体系建设、人才引进、产品革新等层面进行体系升级。同时，公司也对公募业务的发展方向进行了规划，一方面通过深入研究硬科技、新能源、新消费等新兴赛道的发展逻辑，投资助力高成长性的优秀企业发展，通过参与中国经济未来最核心的新兴产业赛道，在服务实体经济的同时，为投资者带来更持续、更多元的投资回报。另一方面，发挥自身的传统优势，在量化、FOF、REITs等领域打出品牌，共同打造洞察中国创新未来的公募产品系列，帮助投资者分享中国经济增长的新红利，为客户创造更多的价值。
◆ 华泰证券发布 “融券通”3.0，开放共享新生态
中国证券报 2021.12.08
12月8日，华泰证券正式发布融券通平台3.0版。据悉，此次升级至3.0版，融券通平台将为市场参与主体提供更加全面精准的券源供需信息及更加智能、高效的在线撮合服务，是从高效赋能迈向开放连接的一次全新尝试。2020年6月，华泰证券推出了全市场首个开放式证券借贷交易平台“融券通”，联通券源供给方和券源需求方，致力在监管框架内打造场内外、境内外互联互通的融券一体化平台，为参与者提供全方位的一站式服务。
华泰证券表示，一直以来，公司秉持着开放包容的精神，推动多元融合，打造开放生态。融券通3.0打通了专业交易平台MATIC、华泰通达信，机构客户专属金融服务平台行知、华泰股份管理一体化平台、公募出借平台等终端，并尝试与国内在数据标准化、信息透明化上有较多积累的生态伙伴合作，将融券通券源供需浏览信息开放给用户，通过科技手段实现信息高效触达与延展，让更多华泰和非华泰的用户都能享受到数据价值和服务。
◆ 财通证券：基金投顾扬帆起航，财富管理蓄力前行
中国证券报 2021.12.06
（一）展业筹备已基本完成
近日，中国证监会和浙江证监局对财通证券公募基金投顾业务试点资格准备工作进行现场验收，经过一系列业务流程检查确认，财通证券正式获得公募基金投顾业务试点展业资格。
据了解，在四个多月紧锣密鼓的筹备下，财通证券目前已基本完成基金投顾部门筹建、人才队伍引进、制度章程建立、风控体系建设、投研体系完善、信息系统搭建等工作，具备试点展业条件。
（二）基金投顾六大策略解决基民痛点
财通证券相关负责人认为基金投顾可以解决“基金赚钱基民不赚钱”和“基金产品太多选择难”等投资者的痛点。“首先，基金投顾通过组合投资克服人性中的弱点，通过资产配置，可以在同等收益水平下，降低波动。其次，基金投顾能通过投顾服务克服人性弱点。”
财通证券介绍称，公司目前按照权益中枢由低到高构建了财安宁、财安盈、财同富、财同裕、财长红、全明星等六大策略。
其中，财安宁和财安盈主要针对对波动率和回撤要求较高，风格稳健的客户，在主要投资固定收益资产的情况下，增加小部分精选的权益类资产，实现低回撤、低波动和稳健增值的目标；财同富和财同裕灵活投资于多种股债基金产品，在固定收益基础上寻求进一步的稳健增值，针对对波动和回撤有一定容忍度的客户；财长红和全明星面向收益目标较高，对风险承受能力也较大的客户，灵活投资于不同风险收益特征的产品，采取进攻为主的策略，通过股债配置和行业选择进行投资，寻求长期超额收益和稳健增值的目标。
（三）四大路径打造专业财富管家
基金投顾的重要性不言而喻。在业内人士看来，作为一家旗下拥有永安期货、财通资管、财通基金等关联公司的大中型券商，财通证券的基金投顾业务颇值得期待。对于公司基金投顾业务未来的方向，财通证券表示，将具体发力零售、渠道、定制、同业等四大方向，打造出以客户为中心的投顾陪伴服务体系。
财通证券介绍了“财通模式”和公司打造专业财富管家的四大路径，分别是组建人才队伍、深化顾问服务、加强科技赋能和强化投研体系。
◆ 国联证券董事长姚志勇辞任，总裁葛小波暂代职务
券商中国 2021.12.09
近日，国联证券公告称收到董事长姚志勇的书面辞职报告，其因工作调动原因，申请辞去国联证券董事长等一切相关职务。券商中国记者从知情人士处确认，姚志勇已履新无锡产业集团董事长，为无锡市属国有企业正职，系升职提拔。
同时，国联证券董事会推举执行董事兼总裁葛小波代行董事长及法定代表人职责，直至选举的新任董事长开始履职。据券商中国记者了解，目前国联证券内部尚未收到有关新董事长人选的消息。
值得注意的是，葛小波本人正是国联证券近两年引进的最重要的职业经理人。2019年5月，原中信证券原执委会委员、财务负责人、首席风险官葛小波，被聘任为国联证券总裁。葛小波曾多次表示，未来将通过推进泛财富管理转型、资本中介战略、“投行+投资”战略以及科技金融战略四大战略，全面推动国联证券转型升级。
05 券商运营数据
● 券商资管财富号周报
1、财富号粉丝数
蚂蚁财富号：12月2日，支付宝开启年度宠粉节活动，活动形式为砸金蛋，用户关注机构财富号即可获得一次砸金蛋机会，有助机构财富号涨粉。该活动为券商资管财富号粉丝数带来小幅增长，共13家券商资管财富号粉丝数增加，其中中泰资管和华泰资管财富号粉丝数增加2.7w，浙商资管财富号粉丝数增加2.1w，其余券商资管财富号粉丝数增长量在2w以下。
2、支付宝理财直播
11.29-12.05期间，国君资管的直播场次增加2次；从平均观看量来看，山证资管和财通资管呈上升趋势；从平均点赞量来看，长江资管、山证资管和财通资管呈上升趋势。
● 券商资管微信端周报
主要数据概览
1）11.29-12.05期间，券商资管公众号（订阅号，样本15个，统计时间11.06）总发文34，周环比减少61%，阅读数2.3w+，平均单篇阅读量689，平均单篇点赞人数4；
2) 平均阅读量排名前5的券商资管分别是：中泰证券资管(1.5k）、兴证资产管理(0.6k）、东方红资管(0.6k）、国泰君安资产管理（0.3k）、华泰证券资产管理（0.2k）;
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