券商行业周报|3年时间超百只产品完成公募化改造（211203）

券商行业周报摘要

行业动态

· 规模已超3000亿！券结基金井喷
· 注意！券业全面风险管理检查开启，16券商已查出5大问题，声誉风险和债评均上榜
· 今年券商共收到76张罚单

财富管理资讯

· 财富管理激战正酣！买方投顾业务崛起，券商基金投顾群雄争霸，谁能最终胜出
· 什么是财富管理的”锚”？帮客户做大概率正确的事！揭秘券商财富管理”中金模式”

资管业务资讯

· 仅剩一个月，监管审核压力大！3年时间超百只产品完成公募化改造，还有哪些是难点
· 重磅发布！2021中国最佳券商资管榜单来了

重点公司跟踪

· 国信证券基金投顾开张
· 兴证财富产品品牌“兴证心选”2.0升级重磅来袭
· 正式获批！长城证券斥资5亿设立香港子公司
· 华林证券迎新任CEO，赵卫星接任首席执行官兼执委会主任委员
· 财达证券要招3名副总，分管三大业务
· 韦洪波个人原因辞任华林证券CEO，银行业老将赵卫星接棒

券商运营数据

· 蚂蚁财富号粉丝数
· 支付宝理财直播

01 行业动态

◆ 规模已超3000亿！券结基金井喷

券商中国 2021.11.29

1.券结模式基金频出“爆款”

从发行募集资金来看，采用券商结算模式的基金今年累计发行募资1491.63亿元，创历史新高，并有不少爆款基金出现。Wind数据显示，发行募集金额超50亿元的券结模式基金合计有12只，过半基金为今年新发。如今年2月3日成立的南方兴润价值一年持有基金一日售罄，发行募集金额达到148.69亿元。即便在基金发行有所降温的下半年，永赢长远价值、贝莱德中国新视野和博时凤凰领航三只券商结算模式基金依然取得不错成绩，三只基金在9月分别募集79.26亿元、66.81亿元和59.94亿元。

2.券商结算VS银行结算

和传统的银行托管人结算相比，券商结算模式主要是指基金管理人先通过券商系统进行报盘交易，一系列交易通过券商渠道报给交易所，券商作为结算人参与者与结算机构-中国结算进行资金和证券的清算交收。也就是说，原来基金的托管、结算主要由银行负责，现在基金公司则可以选择券商来提供托管和结算服务。

在专业人士看来，券商结算模式与传统结算模式主要在交易账户开立、交易席位使用、交易系统、资金交收、资金占用、结算数据和对账单获取几个方面存在一定区别。与传统的银行结算模式相比，券商结算模式牺牲了一定的效率，但该模式下公募基金的场内交易由证券公司对其交易账户资券足额、异常交易等事项进行监控和管理，不存在账户透支风险，可以更好地消除交易结算风险隐患。

3.券商积极拓展券结业务

Wind数据显示，今年上半年中信证券、广发证券、长江证券、中信建投证券和招商证券等11家券商的基金公司交易佣金均超3亿元，同比去年实现高速增长。

券商中国记者统计发现，除中信证券外，广发证券、兴业证券、浙商证券和中信建投证券上半年担任结算服务的基金公司为其带来的交易佣金收入均超千万元。

4.券结模式渐成常态化

券结模式渐成常态化，部分存量基金也启动了证券交易模式转换工作。

数据显示，博道基金管理有限公司、西藏东财基金管理有限公司、淳厚基金管理有限公司和蜂巢基金管理有限公司等7家基金发行主体均已发行不低于10只券商模式基金。其中西藏东财基金管理有限公司、恒越基金管理有限公司今年加速了券结模式基金的发行，分别发行11只、8只基金。

越来越多基金公司尝鲜券结模式。券商中国记者统计显示，24家基金发行主体于今年首次发行券结模式基金，其中长信基金管理有限责任公司、中欧基金管理有限公司、博时基金管理有限公司、渤海汇金证券资产管理有限公司、瑞达基金管理有限公司和中融基金管理有限公司等均发行2只及以上。

5.记者观察：券结业务难点何在

今年是券结模式基金产品发行迎来爆发式增长的一年。券商厉兵秣马的同时，这一业务当然也存在着相当大的难点和阻力。一个是信息泄露风险，其次是公募与券商的深度绑定也会让基金公司有所顾虑，最后还要看渠道之间的竞争，采用券结模式并不一定意味着规模会显著上量，但一定意味着引发银行等渠道的意见，最终促使相关方面作出决定的，更多还是商业利益的考量。

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◆ 注意！券业全面风险管理检查开启，16券商已查出5大问题，声誉风险和债评均上榜

券商中国 2021.11.28

近日，证监会机构部下发的最新一期的监管通报显示，证监会对16家券商全面风险管理落实情况开展了现场检查，发现了一些问题，比如风险管理信息系统全覆盖尚存“盲点”，对业务风险的识别和管控能力有待提升，风险监测、计量机制不健全，境外子公司的风险管控不到位，支持保障各项措施未有效执行等。

此次现场检查重点关注证券公司落实全面风险管理的有效性，包括风险管理水平与业务的适配度，风险计量模型和监测分析的可靠性，风险限额和管控机制的执行力，风险预警、报告、反馈、应对、处置链条的完备性等，并对风险个案频发的证券公司信用类业务、自营债券交易、境外子公司管控情况等领域给予了特别关注。

证监会表示，此次检查共发现了五大问题。

问题之一是券商风险管理信息系统全覆盖尚存“盲点”，具体有两方面：一是机构覆盖不完全；二是风险覆盖不到位。

证监会通报的问题之二是券商对业务风险的识别和管控能力有待提升。一是融资类业务信用风险管控不足；二是债券交易风险监测有效性不足；三是资产管理业务关联交易管控不到位。

证监会通报存在的第三个问题，是券商风险监测、计量机制不健全。

第四个问题是券商对境外子公司的风险管控不到位。

证监会通报的第五个问题是支持保障各项措施未有效执行。一是制度更新落实不到位；二是风控人才储备不足；三是薪酬考核机制未达标。

针对检查发现的问题，证监会按照“风控能力与业务发展水平相适应”的原则和分类监管思路，综合考虑各家公司的违规情节、后果和性质，对涉及违规的公司依法采取不同种类的行政监管措施。

同时，证监会依据《办法》有关规定，上调了部分证券公司对应高风险业务的风控指标计算标准，直至相关问题整改完成。

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◆ 今年券商共收到76张罚单

证券时报电子报 2021.12.02

今年以来，券商一共收到76张罚单。这些罚单一共涉及50家券商，有的券商甚至收到多张罚单。

具体而言，海通证券、方正证券、国元证券、华西证券、中信证券、中金公司、东兴证券、华安证券、华福证券、中原证券、申万宏源、中邮证券、安信证券等券商都收到了罚单，多家券商所收单数超过2张。

根据券商分类评级管理规定，这些领到罚单的券商可能会在本年度的券商评级中被扣掉相应的分数。而其他没有领到罚单的券商，则至少不会在这些项目上被扣分。

从处罚的结果来看，监管出具警示函或者责令改正是比较常见的方式，这两种也属于比较轻微的处罚。从各地证监局所发罚单数量来看，罚单数靠前的证监局有上海证监局、福建证监局、重庆证监局、北京证监局等。从被处罚的具体内容来看，罚单涵盖了券商各个业务条线，包括经纪业务、投行业务、资管业务、研究业务等。券商对子公司，尤其是香港子公司的管理也有涉及。

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02 财富管理资讯

◆ 财富管理激战正酣！买方投顾业务崛起，券商基金投顾群雄争霸，谁能最终胜出？

券商中国 2021.12.01

1. 业务破局：倚重先发，善于借势

据证监会统计，截至今年7月，首批18家试点基金投顾业务的机构合计服务资产已超500亿元，服务投资者约250万。截至目前，累计已有59家机构获批基金投顾业务试点资格，其中券商多达29家。不过，对于大部分获得此项资格的券商而言，基金投顾仍处于起步阶段。无论是对标基金公司还是对标同类，基金投顾这一蓝海业务显然充满无限博弈，各家券商在寻找突围方式时，更需要找到属于自己的特色。

可以获得的公开数据中，已开展基金投顾业务的券商中，国联证券规模最大。半年报数据显示，该公司基金投顾业务签约总人数为97338人，授权账户资产规模达71.08亿元。

有券商人士认为，各家券商目前都还在探索阶段，很难看出谁家有绝对优势。但是具体来看，拥有优质互联网平台、顶级投研团队和优质线下资源的头部券商将全面占优。中小券商业务破局只能依赖更专注的资源投入和更全面的架构转型，集中精力以求突破。

2.架构破局：战略设定，平衡博弈

目前来看，多家券商都把基金投顾业务作为大财富管理业务下的一环。比如，刚刚落地投顾业务的国信证券，其投顾业务的展业核心是基金投顾中心，负责全市场公私募基金产品研究，构建并维护核心产品池，并组织员工培训，提供客户全流程服务支持。在组织架构上，该部门归属于经纪事业部。稍早之前的招商证券则是在财富管理部内部专门设立了一支10余人的基金投顾业务团队。

组织架构和战略地位决定了投顾业务部门能在券商内部调动的资源，也决定了投顾部门在与其他部门博弈之中的力量。

3.战绩破局：见人之长，补己所短

基金投顾是为了解决“基金产品太多而选择难”、“基金赚钱基民不赚钱”等问题，因此有“三分投、七分顾”的说法。但是，在券商开展业务的过程中，投资所能带来的收益率，显然是打开市场的重要“敲门砖”。

“客户对收益的渴求是第一位的，基金投顾要教育投资者正确看待投资收益，但不意味着策略可以放弃对超额收益的追求。”方兵（化名）对券商中国记者表示。作为一家小券商的财富管理部门工作人员，方兵所在券商渴望基金投顾牌照，但也对其中的困难深感焦虑，其中最核心的是就是投研力量不足，对于投资收益没有信心。

3.思维破局：始投终顾，精益求精

对于券商投顾业务而言，“投”是开始，“顾”才是核心。近期监管层向多家基金投顾机构下发《公开募集证券投资基金投资顾问服务业绩及客户资产展示指引（征求意见稿）》（以下简称“指引征求意见稿”），以规范公开募集证券投资基金投资顾问服务业绩及客户资产展示。

头部券商在展业的过程中，早已经对“投”、“顾”之间的均衡给予了高度关注。

王峰介绍，在与客户具体沟通基金投资组合的表现时，国泰君安比较注重指标的完整性，这也是公司在展业初期的统一要求，比如区间收益率、成立以来收益率、区间最大回撤等，也包括专业指标如区间波动率、夏普比率等。同时，公司也强调“顾”的层面的指标，比如盈利客户占比、客户追加投资占比、客户资金留存率、客户委托管理平均时长等。

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◆ 什么是财富管理的”锚”？帮客户做大概率正确的事！揭秘券商财富管理”中金模式”

券商中国 2021.11.29

中金财富相关负责人表示，“帮客户做大概率正确的事，提升牛市赚钱概率，降低震荡市亏损概率，提升客户的获得感，帮助客户获得长期收益，才是财富管理行业的未来。”

如何真正站在客户角度，如何做到知行合一，中金财富有哪些“独门秘笈”，这些备受业内关注。近期券商中国有机会对中金财富相关负责人进行访谈，对中金财富的业务理念及改革进行深入探讨。

1.探索平滑波动的财富管理方案

在业内人士看来，财富管理转型难点在于：一是如何探索出一套改变证券公司经纪业务收入结构，增强业绩稳定性的商业模式；二是如何切实帮助客户提升投资获得感；三是如何将股票交易型客户转化为配置型客户。

近期，中金财富给出其实践“买方投顾”后的阶段性成果。数据显示，中金财富上半年财富管理客户资产约2.79万亿元，同比增长8%，其中高净值个人客户资产约7284亿元，同比增长8%；上半年产品保有量突破2000亿元。

中金财富相关负责人表示，从客户视角来看，市场上产品和投资经理有很多，但投资者不知道该相信谁。“我们的目标是做出一套可以平滑市场震荡的财富管理服务方案：它像转盘一样，无论客户何时扔出飞镖，他能大概率在盈利区域命中。”

2.前台人员突破3000人

为全力发展财富管理业务，中金财富证券今年以来队伍不断扩大。根据中国证券业协会数据显示，该公司今年年初有3878人，截至10月8日已有5350人，增长幅度达到38%，员工新增规模在业内排名第二。其中，前台队伍大幅扩容。最新数据显示，中金财富投资顾问团队突破3000人。

3.关注以AUM积累为核心目标

尽管财富管理向“买方投顾”转型获业内认同，不少券商在实践中仍然把“投资咨询业务收入”和“代销金融产品收入”作为衡量财富管理转型成效的指标。中金财富证券相关负责人认为，随着证券行业的发展，金融机构AUM（资产管理规模）的增长则是财富管理机构须关注的核心目标。

在中金财富看来，财富管理的转型是需要“战略定力”。“只有业务长期具备竞争力才能真正实现成功转型，这也意味着要聚焦长期资产管理规模（AUM）的积累和增长，而不是仅仅关注短期的的收入和利润增长。”

4.网点规划打造“旗舰+卫星”模式

金融科技赋能背景下，证券公司如何重新定义“营业部”一直是业内思考的问题。今年三季度，中金财富完成中金公司财富管理业务的全面整合。中金公司已将从事境内财富管理业务的20余家营业部(包括其资产和负债)全部划转至中金财富。中国证券业协会信息显示，中金财富目前共有197家营业部。

中金财富现在的方向是推‘旗舰+卫星’模式，每个网点应该是一个城市区域所有同事共同的家，从根本上打破营业部边界，主要以客户为中心，比如深圳福田某个营业部员工的客户在深圳湾上班，员工就可以带该客户到深圳湾营业部会面，真正方便客户。

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03 资管业务资讯

◆ 仅剩一个月，监管审核压力大！3年时间超百只产品完成公募化改造，还有哪些是难点

财联社 2021.11.29

1.仅剩一个月，审核压力大

Wind数据显示，从去年以来，兴证资管目前共有三只产品参公运作，分别是兴证资管金麒麟领先优势、金麒麟消费升级、金麒麟均衡优选。

11月22日，华泰资管旗下“华泰紫金天天发”货币基金正式成立。这是市场规模最大，且是首只完成公募化转型的券商保证金产品，并为此类产品参公改造作了表率。财联社记者了解到，保证金产品成功转型后，华泰资管旗下“华泰紫金货币增强”尚处在报审阶段。

按照原定的时间表，券商大集合产品公募化改造仅剩下一个月。大多数券商旗下待改造产品几乎均已完成上报，等待地方局验收或证监会审核。有券商人士告诉财联社记者，证监局表态今年都会进行批复，压力并不小。

2. 107只产品完成公募化改造

记者通过wind数据不完全统计，今年截至2021年11月29日，券商已有64只大集合产品完成公募化改造，同比上年全年增长77.78%。从2019年至今，超过107只券商大集合产品完成参公改造，累计基金规模1126.73亿元。

中信证券、光大资管、广发资管、国泰君安资管、中金公司等参公运作产品较多，已经参公运作的产品数量分别为16只、14只、8只、7只、6只。截至2021年上半年末，光大资管主动管理类占比为83.15%,较2020年末提升8.57个百分点；国泰君安资管主动管理规模占比为75.9%。

3.公募化改造的痛点有哪些

券商进行公募化改造过程存在哪些行业痛点？“资管新规出台以来，资管行业开启了全面净值化转型进程，但净值化转型压力与投研能力的相对错位的情况普遍存在。”五矿证券资产管理事业部相关负责人进一步指出，大集合改造过程中的难点在于：一是存量资产中可能存在非标等短期内难以处置的资产；二是大集合投资者相对较多，如涉及风险因素需和投资者完成充分沟通；三是在公募化改造后，对应的投资研究能力、系统搭建、内控管理、人才引入等相应资源需及时匹配。

五矿证券上述负责人认为，券商大集合产品公募化转型过程中，主要考验经营机构的渠道拓展能力、投资研究能力、产品运作能力和内控管理能力，其中渠道拓展能力和投资研究能力是公募化转型的核心竞争力。同时，公募产品与私募产品在信息披露、估值管理、时效管理等提出了更高的产品运作要求，公司原有制度重塑、流程梳理优化也需相应关注。

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◆ 重磅发布！2021中国最佳券商资管榜单来了

中国基金报 2021.12.01

由中国基金报主办的2021中国券商资管英华奖评选结果今日隆重揭晓。5家券商（或资管公司）获评中国最佳券商资管奖。

同时，6家券商（或资管公司）获评中国最佳券商资管成长奖、11家券商（或资管公司）获评中国最佳固收类券商资管奖、6家券商（或资管公司）获评中国最佳权益类券商资管奖、5家券商（或资管公司）获评中国最佳ABS类券商资管奖、8家券商（或资管公司）旗下产品获评中国最佳券商资管创新产品奖。

此外，此次评选增设了年度最佳财富管理券商奖，4家券商成功上榜。

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04 重点公司跟踪

◆ 国信证券基金投顾开张

财联社 2021.11.26

6月底获试点资格，10月收到场检批复，11月正式开张，国信证券基金投顾业务正不断发力。记者最新获悉，国信基金投顾品牌“国信智投”已正式上线，面向所有客户开放。

1.基金投顾比什么？“顾”才是关键点

国信证券基金投顾品牌以“国信智投”命名，其服务理念是“专业投，顾相伴”。在“投”的环节，国信证券投资顾问中心总经理李斌认为现阶段重点要解决的不是在投资策略上与其他机构做明显的区分度，因为基金投顾业务与FOF或单品基金有很大的区别，基金投顾在市场波动期能实现平滑收益。

在李斌眼里，服务和陪伴能力排在第一位，其次才是设计、投研、品控一整套产品体系，“目前各券商的打法可以说大同小异，在投资能力的基础上，基金投顾重在比拼服务能力，尤其是零售服务能力，包括持续的陪伴和服务。”

在财富管理转型大势中，国信证券已对“鑫投顾”、“国信优选”、“国信智投”、“国信私享”四大财富管理品牌做了精准定位，分别对应证券投顾服务、基金代销服务、公募基金投顾业务和高净值客户私募定制服务，从普惠金融到私人财富的全方位买方投顾体系正式成型。

2.国信要夯实哪些基础？投研实力+多渠道定制服务能力

除了覆盖全国的证券经纪和财富管理网络、扎实的客户基础、近20年投顾业务积累等竞争力外，关于国信证券基金投顾展业的差异化优势，李斌还提到了两点，投研实力和多渠道定制服务能力。

从投研团队来看，目前公司基金产品研究团队约10人，具有多元化背景，来自公募基金、三方平台、证券公司等专业机构，在基金研究与评价、市场研究与分析、策略研究及基金组合管理方面有丰富的经验。

3.如何确定考核体系？保障员工利益，关注基金保有量

作为第二批基金投顾大军中率先展业的一员，国信证券对基金投顾的考核指标和体系也备受行业关注。

李斌向记者介绍，目前基金投顾的获客渠道主要来自互联网营销和线下客户经理推广。对内推广方面，将按基金保有量进行考核，通过与客户利益深度绑定，加速从卖方投顾向买方投顾的转变。

4.基金投顾如何获客？注重互联网营销+线下推广

国信证券正在积极探索与银行和互联网渠道的定制化合作，通过个性化需求的定制策略服务，积极助力买方投顾业务生态的形成和多元化发展。“目前已和十数家银行及第三方进行前期沟通，达成了初步的合作意向。”李斌提到了对外合作的最新“战果”。

目前，国信证券基金投顾对外合作主要从需求调研、策略研发、策略路演和持续服务四个角度切入。需求调研方面，了解渠道的投资偏好、品种偏好、风险承受能力等，形成个性化需求报告；策略研发方面，根据渠道需求，结合渠道的基金池，完成基金投顾策略的定制化开发，形成策略报告；策略路演上，与渠道深度沟通定制策略，并进行策略路演，确定最终的基金组合配置方案；持续服务上，完成系统对接，输出投顾策略，持续开展投教和客户陪伴服务。

5.金融科技如何赋能？投前投中投后全覆盖

在系统运营方面，公司对多个系统进行联调测试和仿真环境测试，能够对基金投资顾问全部业务环节和服务过程实施集中、统一管理，并对各个环节进行严格的合规风控管理。

在投前客户识别环节，充分利用应用大数据分析技术，基于客户的基本资料，结合客户风险测评和问卷调查，为客户匹配符合其投资需求的策略组合。在投中组合构建方面，组建非常强大的投研团队，并应用智能算法和大数据分析技术，可帮助策略研究员判断大类资产的风险与收益特征，基于算法模型计算大类资产的配置比例。在投后账户管理环节，通过自动化计算组合和客户的收益、波动等业绩表现，对组合业绩以及客户最终收益归因分析，挖掘客户在投资中遇到的问题，针对客户在持有环节遇到的各类问题，和不舒适的体验，针对性的提出解决方案。

6.如何看待“基金投顾展业步伐太慢”的质疑

从全行业来看，基金投顾业务并不如预期中推进得那么快，试点工作开展两年，仅两批20余家券商获试点资格，有机构获批一年后方全面展业。在市场对于“基金投顾展业步伐太慢”的质疑上，李斌的看法是，“基金投顾业务发展至今仍处于早期阶段，各个标准都在逐渐形成，总体健康且有序，其重要意义是在规避风险的基础上，有序引导银行等外部资金进入权益市场，因此在推行节奏上相对更稳健。”

行业对于基金投顾的认知也经历了一个不断完善的过程，李斌以自身举例：“即使是基金和券商，对于基金投顾的理解也经历了多轮认知纠偏，包括曾陷入基金投顾等同于FOF、追逐更高的产品收益率、要提供尽可能多的产品选择等误区。基金投顾是账户授权管理的起点，却不一定是产品为王的终点，试点机构只有坚持以客户为中心，关注客户体验，关注风险防范，才能行稳致远。”长远来看，李斌相信基金投顾依然属于蓝海业务，未来在交易方式、交易品种、交易市场方面，其内涵都将不断的延伸。

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◆ 兴证财富产品品牌“兴证心选”2.0升级重磅来袭

财联社 2021.12.01

兴证财富重磅升级发布了“兴证心选2.0”品牌，以成为客户身边的最佳财富管理使者为目标，立志以买方思维，基于客户画像，更为精准地为客户提供以科学资产配置为核心的有深度、有广度、有温度的财富管理服务。

1. 兴证心选1.0：“三好三化”打造核心10+供应链

“兴证心选”定位于打造金融产品精品店，始终坚持严选产品，以专业为客户创造价值，在财富管理行业形成兴业证券特有的影响力。

在产品供应方的挑选上，以严苛标准打造“核心10+”供应链。严格站在投资者角度，优先选择中长期为客户创造价值的“好公司”作为核心产品供应商，在近3万家管理人中精选公、私募核心合作伙伴仅各11家。在严选合作伙伴的基础上，以寻求长期投资的胜率与风险调整后的收益作为挑选“好产品”的核心关注要点；并通过判断市场估值水平，所处经济发展周期与长期趋势等，为客户把握不同类型资产配置的“好时机”。通过核心化产品合作伙伴、精品化金融产品供给、定制化产品设计方案，最大化客户利益。

立足新时代，兴证财富围绕共同富裕的国家战略，继续坚持“核心10+”的理念，在严选产品基础上，进一步面向大众财富客户推出了覆盖不同投资风格及产品品类的“远见成长”、“远见均衡”、“智享磐稳”和“智享灵活”四大产品系列，全方位满足大众客户全生命周期的产品配置和财富管理服务需求。

2. 兴证心选2.0：三大维度全面升级

今年正值兴业证券成立三十周年，值此而立之年，为进一步提升客户产品体验和财富管理的获得感，经过长期的努力与积累，“兴证心选”迎来2.0重磅升级，基于“投资策略广度、客户服务精度、产品遴选深度”三大维度的提升，全新推出“量化20”、“尊享30”、“兴锐50”产品子系列，践行以资产配置铸就长期稳健收益的价值主张。

量化20：投资策略广度扩展

针对量化策略容量有限、策略迭代快、持续投入大等特点，“量化20”从管理人投研团队、IT系统建设、策略特点及规模容量四大维度出发，构建量化专属评价体系，挖掘真正具备核心竞争力的量化管理人。既聚焦团队成熟、具有投入优势的头部明星，也关注团队基础好、规模性价比高、成长潜力佳的未来之星。面向未来发展趋势，帮助投资者抓住量化发展东风，共享量化投资红利。

尊享30：客户服务精度提升

“尊享30”在策略分类的基础上，定量+定性系统化分析，层层优选、动态调整，聚焦行业优质头部管理资源，打造兼具管理人深度与策略广度的全谱系产品配置池。

兴锐50：产品遴选深度延伸

“兴锐50”从管理人、基金经理、产品策略三个维度进行评价，全市场深度挖掘三类“潜力型”基金产品：遴选规模适中、锋芒显现的大型基金公司的中生代基金经理、潜力基金公司的宝藏基金经理以及具有投资价值的产品策略，为投资者提前布局未来，提供多层次产品投资选择。

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◆ 正式获批！长城证券斥资5亿设立香港子公司

券商中国 2021.12.02

12月1日晚间，长城证券发布公告表示，当天收到中国证监会复函，同意其以自有资金5亿港元，在香港设立长证国际金融有限公司（简称“长证国际”）。长城证券表示，下一步将严格按照中国证监会的指示，遵守香港有关法律法规和监管要求，做好香港子公司的设立工作，加快推进各项香港证券业务牌照申领工作，开展跨境证券业务。

根据公告，中国证监会同意长城证券以自有资金出资5亿港币，在香港特别行政区设立长证国际。同时要求长城证券依法办理外汇资金进出相关手续，并按照香港特别行政区的法律法规和监管要求，做好长证国际的设立工作，督促长证国际严格遵守当地法律法规和监管要求，接受香港特别行政区证券监管机构的监管。

中国证监会指出，长城证券应当严格按照监管要求，充分履行股东职责，依法参与长证国际的法人治理，健全对长证国际的合规管理与风险管控；督促长证国际依法从事金融业务或金融相关业务，不得从事与金融无关的业务，不得从事放债或类似业务，不得直接或者间接在境内从事经营性活动（为境外子公司提供后台支持或辅助等中国证监会认可的活动除外）；做好长证国际及其下属机构有关事项的报备、报告等工作。

另据券商中国记者了解，目前长城证券的国际业务板块主要由副总裁何青分管。

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◆ 华林证券迎新任CEO，赵卫星接任首席执行官兼执委会主任委员

证券日报网 2021.11.26

11月26日晚间，华林证券发布公告称，11月26日上午，华林证券召开第二届董事会第三十一次会议，审议并通过了《关于聘任首席执行官兼执委会主任委员》的议案，董事会决定聘任赵卫星为公司首席执行官兼执委会主任委员。

今年4月，华林证券全面开启战略转型升级序幕，一方面对公司组织架构进行升级，全面实施“部落制”改革，推出“6+2”的科技金融条线，包含了财富、债券、票据、资管、乡村振兴、FICC、基础平台、科技运营八大部落。同时，持续加大信息科技投入，并向市场招募科技金融人才，公司前三季度科技投入较去年同期增长超过100%。截至目前，华林证券总部科技人员占比已超过50%。

业绩表现方面，华林证券今年以来线上财富管理成果初现。2021年前三个季度，华林证券实现经纪及信用业务累计收入6.55亿元，同比增长约30%，其中，三季度单季收入约2.75亿元，环比增长41%。同时，前三季度公司经纪业务手续费净收入4.48亿元，同比增长约29%。前三季度，华林证券累计新开户数量38.57万户，同比增幅38.4%；其中线上新增用户占比超过83%，互联网转型成效凸显。华林证券表示，今年以来，公司加大了线上获客的投入，深耕重点互联网渠道，持续优化网上开户流程，不断提升用户体验，开展断点用户的精细化运营，提升了线上渠道开户成功率。

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◆ 财达证券要招3名副总，分管三大业务

券商中国 2021.12.02

1.财达证券要招3名副总

上市后的财达证券，开始谋求进一步的发展。

近日，位于河北石家庄的财达证券面向社会公开选聘3名副总经理。这3人将分别分管资产管理业务、投行业务以及证券经纪业务。待遇将参考同类券商市场化选聘高管薪酬水平，实行契约化管理，实施市场化薪酬机制。

2.集中精力打造特色投资银行业务团队

2020年末，财达证券资产总额375.39亿元（母公司数据，下同）、净资产89.04亿元，净资本90.43亿元。根据中证协统计快报（未经审计财务数据，下同），该公司总资产、净资产和净资本分别位居行业 52 位、61 位和 56 位，A 股资金账户数位居行业第 35 位，托管客户交易结算资金余额位居行业第 37 位。

今年前三季度，财达证券实现营收19.63亿元，同比增24.41%；实现净利5.46亿元，同比增52.07%。

证券经纪业务方面，财达证券紧跟行业发展趋势，以科技赋能和提升团队建设为抓手，进一步完善智能助理服务功能，加强 CRM 平台升级，持续深化分支机构改革，全面强化投顾、营销两个团队建设，适时推动主题投教服务活动，大力拓展渠道引流，全面加强分支机构与各业务条线的协同联动，业务整体发展态势良好。截至2021年6月30日，该公司共设立分公司18家，证券营业部113家，1-6月累计新开客户94488 户，实现 A 股股票+基金交易金额为7412亿元，与上年同期基本持平。

投行业务方面，财达证券集中精力打造特色投资银行业务团队，不断巩固债券条线业务优势，深挖股线业务潜力，努力融入河北省经济社会发展大局，坚持深耕河北、服务全国。

资管业务方面，财达证券资产管理业务不断加强人员配置，优化管控模式，以“固收+”为核心，不断提高产品创设能力，优化产品结构、丰富产品体系，扎实推进渠道销售，积极开拓外部市场，持续做大资管业务规模，继续保持了良好的发展势头，取得明显成效。截至今年上半年，该公司资产管理业务存续产品 61 只，总规模114.37亿元。

3.不少券商都公开招聘高管

公开招聘公司高管的做法，其实早已不是财达证券首创，招商证券、渤海证券和国海证券等都曾公开招聘高管。

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◆ 韦洪波个人原因辞任华林证券CEO，银行业老将赵卫星接棒

财联社 2021.11.26

11月26日，华林证券迎来一位“跨界”高管、新任CEO。据华林证券当日公告，赵卫星将受聘成为公司首席执行官兼执委会主任委员。

新任CEO赵卫星拥有二十余年大型银行、互联网银行和头部金融科技公司的经营管理实践经验，而这或许也是促成其与华林证券此番“牵手”的重要原因之一。

据公开资料显示，赵卫星拥有二十余年大型银行、互联网银行和头部金融科技公司的经营管理实践经验。曾先后任职于华夏银行、浦发银行、民生银行、杭州银行等国内主流银行总行，分管科技运营业务、小微企业金融业务、个人消费者零售金融业务；曾在蚂蚁金服、小米等国内头部互联网公司，担任重要金融板块负责人。

值得一提的是，国内目前仅有的3家互联网银行中，有2家由赵卫星参与创办，分别是网商银行和新网银行，并曾分别担任副行长、行长职务。在加盟小米金融（现天星数科）期间，曾创出公司成立6年来最好业绩。

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05 券商运营数据

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