01 网站资讯
兴证资管再夺三项金牛理财产品大奖
（兴业证券官网 2020.09.02）
近日，2019年度“金牛理财产品”奖项揭晓，兴证资管旗下产品获得三项金牛大奖，其中，金麒麟定享纯利荣获“三年期金牛券商集合资产管理计划”，金麒麟消费升级和一只小集合产品荣获“五年期金牛券商集合资产管理计划”。金麒麟定享纯利已经是四度擒牛，金麒麟消费升级也是第二次获得该奖项。
兴证资管此前已拿下25座金牛奖杯，加上本次共计28座，沉甸甸的“金牛理财产品”奖杯，见证着兴证资管的投资之路。《资管新规》的发布开启了资管行业的新纪元，资管业务回归到“受人之托、代人理财”本质，主动管理能力也成为了资产管理机构的核心竞争力。兴证资管20年来始终坚守资产管理本源，持续锤炼主动投资管理能力，不忘初心，稳健前行，凭借多年积淀的专业投资管理能力，走出了一条“兴证特色”的资产管理机构发展之路，累计获得由主流媒体、机构颁发的权威奖项共计123项。
中信证券助力苑东生物成功登陆科创板
（中信证券官网 2020.09.02）
成都苑东生物制药股份有限公司（“苑东生物”，688513.SH）于今日成功登陆科创板。此次科创板发行价格为44.36元/股，总计募集资金13亿元，首日收盘74.42元/股。中信证券担任本次项目的保荐人、主承销商。中信证券党委副书记、总经理杨明辉，中信证券高管、董事总经理叶新江出席上市仪式。
苑东生物IPO项目于2020年4月22日经上海证券交易所受理，并于2020年6月10日无条件通过上市委会议审核。苑东生物本次公开发行3,009万股，总计募集资金13亿元。募集资金紧密结合公司的主营业务，对公司扩大生产规模、提升研发能力、推动新药开发具有重要意义。
中信证券坚持深耕医药行业，凭借多年来的行业研究、项目开拓和执行经验累积，成功助力苑东生物顺利完成科创板上市工作，进一步提升对医疗健康类客户覆盖的广度和深度，体现了中信证券在该领域专业、专注的一体化综合服务能力。
苑东生物本次申报仅用时49天便完成了从上交所受理到通过上市委审核全过程。体现出中信证券投行团队高效的执行效率和过硬的执行能力。
可一键生成资产配置方案，“招财智投”化解理财小白难题
（招商证券官网 2020.09.02）
智能投顾成为券商走向综合财富管理的抓手。9月1日，招商证券在其交易软件、智远一户通APP（7.0版）内推出“招财智投”智能化资产配置平台，只要在平台中输入自己的理财目标和条件，可一键生成资产配置方案，解决了小白理财难题。
随着居民财富增长和经济发展不确定性增加，投资者对专业财富管理、一揽子资产配置方案的需求日益强烈。面对各类理财产品、信托产品、股票、债券、基金等等，一些人往往通过盲目跟风或偏听偏信的方法来选择。对此，“招财智投”智能化资产配置平台综合运用Fintech（金融科技）、量化金融模型、智能化算法等技术，融合招商证券专业投研团队的金融产品筛选能力，以及大类资产配置能力，通过定性定量分析，结合投资者的风险承受水平、投资风格偏好、财务状况、预期收益目标等个性化要求，量身制定资产配置方案，筛选出基金产品与资产权重，满足客户不同时期的投资理财需求。
据悉，以前只有达到一定资产量的客户才能有专门的投顾来配置财富管理方案、资产配置方案，很多客户都是自己筛选、自己下单购买、根据投顾推荐去购买，并没有根据个人的实际需要去生成一个系统完成的资产配置方案。“招财智投”推出后，资金量少的投资者也可以有资产配置方案了，属于智能投顾和财富管理的一部分。
海通证券上半年计提减值损失，有效降低业务风险
（证券时报 2020.09.02）
海通证券日前披露2020年中报，上半年公司实现营业总收入177.9亿，同比下降1.6%；实现归母净利润54.8亿，同比下降0.8%；每股收益为0.48元。
上半年，券商行业整体面对“降规模、调结构”的市场环境，各家券商愈发重视股票质押风险防范，主动调整股票质押式融资业务定位，审慎开展增量业务，降低规模并调整结构，对于一些损失项目做计提处理。
海通证券半年报中计提减值损失29.11亿元，主要是其他贷款和应收款项减值准备增加所致。海通证券H1做了充分的减值计提准备，主要还是公司业务结构差异导致，使得信用业务风险降低，将有利于资产质量整体提高。
该券商上半年也在主动调整投资项目占比。截至上半年末，海通证券买入返售金融资产589.44亿元，同比下降10.46%；金融资产利息收入70.04亿元，同比增长5.25%，预计两融规模上升贡献较大；上半年公司融资类业务规模849.92亿元（不含资管）；融出资金577.32亿元，同比增长10.82%。
未来随着我国资本市场改革的不断推进，券商业务结构将随之调整，传统通道类业务将持续压缩，直投、财富管理等业务发展空间广阔，资本实力和投资能力的重要性愈发重要，积极适应并调整的券商行业地位或将更加突出。海通证券主动降低风险，调整业务结构效果明显，上半年“财富管理”业务成为公司营业收入的主要来源，营业收入为49.5亿，营收占比为27.8%，毛利率为40.8%。展望下半年，公司风险降低，业务结构调整效果持续向好，公司业绩有望实现有效增长。
中信证券荣获“金牛理财产品”多项大奖
（中信证券官网 2020.09.01）
近日，由中证金牛举办的2019年度“金牛理财产品”评选正式揭晓，中信证券共揽获七项大奖。中信证券作为券商资管机构获得两项大奖，分别为“三年期金牛券商集合资产管理人”、“2019年度金牛券商资管社会责任奖”；旗下五只产品分别荣获五项大奖。
中信证券红利价值一年持有混合型集合资产管理计划、中信证券股票精选集合资产管理计划荣获“三年期金牛券商集合资产管理计划”；中信证券臻选价值成长混合型集合资产管理计划（原中信证券股债双赢）、中信证券量化优选股票型集合资产管理计划（原中信证券套利宝1号）荣获“五年期金牛券商集合资产管理计划”；中信证券六个月滚动持有债券型集合资产管理计划荣获“2019年度金牛券商集合资产管理计划创新奖”；中信证券资产管理业务凭借出色的投研实力、稳健的发展态势以及良好的市场形象，连续六年蝉联“三年期金牛券商集合资产管理人”这一重量级奖项。同时，获颁“2019年度金牛券商资管社会责任奖”。
本次中信证券资管业务再次囊获多项大奖，体现了业界对中信证券资产管理业务综合实力的充分认可，也反映了广大投资者对中信证券资产管理业务长期付出的信赖与支持。
广发证券与新交所签署合作备忘录 共同促进两地资本市场联通合作
（广发证券官网 2020.09.01）
近日，在广东省政府与新加坡政府的见证下，广发证券股份有限公司（下称“广发证券”）党委书记、董事长兼总经理孙树明先生与新加坡交易所（Singapore Exchange，下称“新交所”）首席执行官罗文才先生签署了合作备忘录，以促进中国和新加坡资本市场之间更深层次的联通合作。继广发证券全资子公司广发期货成为新交所会员多年之后，双方合作进入新阶段。
根据该备忘录，广发证券将与新交所合作，扩大在新加坡和本地区的覆盖和服务，包括计划在现有新交所衍生产品（如人民币期货）分销的基础上进行拓展，并为投资者进入新交所证券市场提供便利。广发证券还将提升投资者对这两大市场多元资产投资机会的认知度，特别是新交所上市的房地产投资信托（REITs）和固定收益产品。
广发证券一直以来积极参与新交所的场外债券交易平台，并将寻求进一步增加在新交所的外汇期货和大宗商品衍生品交易量，同时推动固定收益产品在新交所上市。其旗下子公司广发证券（香港）经纪有限公司计划申请成为新交所证券交易会员，为客户提供新交所证券产品在线经纪服务。
此外，广发证券还将在财富管理与资产管理业务方面与新交所开展合作，共同吸引中国和新加坡的机构投资者。
海通证券打造全能投行 科创板表现亮眼
（大公网 2020.08.31）
今年上半年，科创板发行延续良好局势，试点注册制取得了阶段性的成功。其中券商的保荐和承销作用也是功不可没。作为上海本土龙头券商，海通证券(600837.SH)尽显“近水楼台”之利，在科创板收获颇丰。
上半年海通证券申报科创板IPO项目20 家，行业排名第二;报告期末在审科创板IPO项目20家，行业排名第二。其中由海通证券和中金公司担任联席保荐机构(联席主承销商)的科创板“一哥” 中芯国际创下了科创板目前最快IPO速度。此外，海通证券还积极推进科创板跟投业务，截至报告期末，已完成科创板跟投项目5家，累计投资金额2.65亿元，期末市值13.92亿元，浮盈超过11亿元。
根据海通证券8月29日披露的2020年半年度报告，当期公司实现营业收入177.88 亿元、归属于母公司股东的净利润54.83亿元，期末总资产6815.47亿元、归属于母公司股东的净资产1311.33亿元，主要财务指标稳居行业前列。其中投资银行营业收入20.66亿元，同比增加21.32%，投行部门在科创板的业绩尤为显眼。
海通证券表示，公司将持续推进专业化建设，同时各部门、各业务线能延续良好开局，继续深化协同，共同打造以客户为中心的全能投行。
国泰君安保荐国内氢能第一股、MEMS芯片第一股成功登陆科创板
（国泰君安官网 2020.08.31）
8月10日，由国泰君安保荐的亿华通（688339）和敏芯科技（688286）两大科创企业，双双在上交所顺利举行上市敲钟仪式，正式登陆科创板。
国泰君安作为亿华通科创板项目的保荐人和主承销商，全面负责项目的统筹协调，项目团队凭借过硬的专业实力，协助企业实现了作为国内“氢能与燃料电池第一股”的上市目标，同时还凭借卓越的执业质量以及对行业的深入理解，充分挖掘了企业价值，发行募集资金超过拟募集资金数量12%，获得了客户的充分认可和信任，是国泰君安长期专注服务国内科技创新领军企业的又一经典案例。
根据Wind数据显示，7月份IPO市场承销规模逾千亿元，其中，国泰君安承销规模140.25亿元，占比13.78%，承销家数6家，占比20.69%，均排名市场第二。市场7月份IPO主承销收入逾40亿元，国泰君安以4.65亿元位居市场首位。
7月份投行业绩的显著提升，是国泰君安公司战略转型与投行事业部改革效果的初步显现，更是资本市场深化改革开花结果的体现。未来，国泰君安将继续在百舸争流中分奋楫争先，秉持以客户为中心的理念，深耕产业，致力于成为企业成长的长期专业伙伴，为客户提供一流的综合型投资银行服务。
02 公众号资讯
信•业务|中信证券托管及中信中证基金运营服务业务连续三年通过3402（ISAE）Type II鉴证
（中信证券基金运营服务 2020.09.04）
2020年7月，中信证券托管及其全资子公司中信中证基金运营服务业务均再次通过3402（ISAE）Type II鉴证，已连续三年顺利通过该项鉴证，标志着中信证券资产托管与基金服务业务质量、业务流程持续获得国际化肯定和专业认可。
3402（ISAE）Type II鉴证全称是《国际鉴证业务准则(ISAE)第3402号——服务机构控制的鉴证报告（类型2）》，是由国际审计与鉴证理事会制定的，主要针对各类服务机构向客户提供服务的内部控制、安全保障、执行效能等的审计标准，是目前国际公认的、标准最高、最权威的鉴证准则。
中信证券托管部高度重视风控管理和内部控制，牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造浓厚的内控文化氛围。公司秉承“受人之托，忠人之事”的宗旨，以法律法规为依据，以合同履行为根本，严守诚实信用、勤勉尽责的执业准则，作为独立第三方为机构和其他类型的委托人提供托管和基金服务，通过完善的业务运营流程、先进的信息系统、审慎的风险控制与严格的投资监督等方面，来营造和保障合规、专业、高效的托管和基金服务业务体系。
再接再厉！广发证券连续两月居新财富TOP榜入围人数第一！
（广发证券金管家财富 2020.09.04）
第三届新财富最佳投顾评选共有来自93家券商、28家证券咨询公司的近23000名投顾报名参与。广发证券投资顾问凭借扎实的专业知识和卓越的客户服务能力，月度榜单入围人数创新高。8月份广发证券共有57名投资顾问入围第三届新财富最佳投顾评选TOP榜单，连续两月总人数位居行业第一！
专注价值扬帆劲逐浪，财通资管荣膺八项“金牛理财产品”大奖
（财通证券资管 2020.08.31）
近日，由中证金牛主办的 2019年度“金牛理财产品”评选结果正式揭晓。财通资管凭借在业务战略布局、主动管理能力、风险控制等方面的综合卓越表现，捧获8项“金牛理财产品”大奖，其中公司荣膺“2019 年度金牛券商集合资产管理人”，旗下7只产品获称“金牛券商集合资产管理计划”。过去五年以来，财通资管累计共获得21项“金牛理财产品”奖项，成为业界大赢家之一。
据悉，中证金牛自2012年开始建立了针对银行理财、信托、券商集合资管产品的评奖体系，采用定量和定性指标相结合的方法，遴选出投资者信赖的专业资产管理团队和产品，已成为金融理财界权威专业的行业评选。