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基金周报摘要
行业动态
- 基金销售最新排名出炉！券商渠道逆势增长逾13%，占比首超第三方
- 证监会明确公募REITs权益属性定位
- 证监会发布首批重要货币市场基金名录
- 多家头部公募积极响应：暂停新增转融通证券出借
- 截至2月8日，今年以来基金分红总金额已超过180亿元
- 24只基金新年首日集中发行，创历史“最挤”档期
产品动态
- 宽基ETF总规模破万亿，3只宽基ETF突破千亿元
- 华泰柏瑞基金等基金公司上报首批金矿主题ETF
- 首批十只中证A50ETF集中获批
机构动态
- 光大保德信基金将关停直销APP
- 广发基金申请设立境内子公司获监管反馈
- 德邦基金股权变更
01 行业动态
◆基金销售最新排名出炉！券商渠道逆势增长逾13%，占比首超第三方
券商中国 2024.02.04
近日，中基协发布了截至2023年四季度的基金销售机构公募基金销售保有规模。
从整体情况来看，截至2023年四季度，排名前100的基金销售机构股票+混合公募基金保有规模（以下简称“权益类基金”）合计50178亿元，同比下降11.23%；前100家基金销售机构的非货币市场公募基金保有规模（以下简称“非货基金”）达85453亿元，同比增长6.71%。
券商渠道自2023年四季度起，权益类基金保有量首次超越第三方基金销售机构，成为仅次于银行的第二大销售渠道。具体来看，截至2023年四季度，54家券商合计权益类基金保有规模14256亿元，在全市场权益类基金保有规模下降的情况下逆势同比增长13.41%，市占率也由2022年四季度的22.2%增长至2023年四季度的28.4%。
在非货基金保有规模方面，券商、第三方机构保有规模增长保持强势，银行则微降。截至2023年四季度，24家百强银行合计非货基金保有规模达38293亿元，同比下降1.63%；54家券商合计保有规模达17394亿元，同比增长20.98%；22家第三方及其他机构合计保有规模为29766亿元，同比增长11.18%。
◆证监会明确公募REITs权益属性定位
中国基金报 2024.02.11
近日，证监会发布《监管规则适用指引——会计类第4号》文件，对于基础设施REITs的相关会计处理和判断进行了明确，将原始权益人合并财务报表层面对于基础设施REITs其他方持有的份额定义为“权益属性工具”。
多位业内人士表示，基础设施REITs明确为权益资产意义重大，可以在一定程度上降低二级市场价格波动对机构投资者利润表的影响，减少短期价格波动带来的被动减持。同时，有望吸引原始权益人向市场提供更多优质资产。
◆证监会发布首批重要货币市场基金名录
中国基金报 2024.02.09
2月9日，证监会正式发布首批重要货币市场基金名录，包括天弘余额宝、易方达易理财、易方达天天增利、南方现金通等在内的13只货基位列其中。具体来看，这13只货币基金分属于7家基金公司，除了天弘旗下天弘余额宝外，易方达、南方、汇添富、工银瑞信、华夏、广发旗下均有两只货币基金入选。
根据《暂行规定》，满足“规模大于2000亿元”或者“投资者数量大于5000万个”等条件的货币市场基金，应纳入评估范围。目前还有几只货币基金也接近重要货币基金的门槛。Wind数据显示，截至去年四季度末，富国富钱包的规模达到2007.66亿元，规模若是持续增长，不排除未来也进入重要货币基金名单。此外，建信嘉薪宝、平安日增利的规模也超过1900亿元，鹏华增值宝、兴全添利宝的规模超过1800亿元，平安日增利去年年中持有人户数逼近5000万户。
◆多家头部公募积极响应：暂停新增转融通证券出借
证券时报 2024.02.07
近日，证监会对融券业务提出三方面措施：一是暂停新增转融券规模，以现转融券余额为上限，依法暂停新增证券公司转融券规模，存量逐步了结；二是要求证券公司加强对客户交易行为的管理，严禁向利用融券实施日内回转交易（变相T+0交易）的投资者提供融券；三是持续加大监管执法力度，证监会将依法打击利用融券交易实施不当套利等违法违规行为，确保融券业务平稳运行。
证监会暂停新增转融券规模的措施出台后，公募基金、券商积极响应。据记者统计，2月6日，包括易方达基金、华夏基金、广发基金、南方基金、富国基金、国泰基金、华泰柏瑞、华宝基金、招商基金、天弘基金在内的10家基金公司相继公告，表示将严格落实证监会关于融券业务的相关要求，暂停新增转融通证券出借。
数据显示，截至2023年年末，全市场共有33家基金公司旗下335只公募基金参与转融通证券出借业务，合计出借业务市值为798.12亿元，对应这335只基金的管理规模合计为1.5万亿元，即整体出借证券资产占基金规模的比值为5.33%。
◆截至2月8日，今年以来基金分红总金额已超过180亿元
券商中国 2024.02.10
Wind数据显示，截至2月8日，基金的分红总金额已达185.88亿元，债券型基金成为基金分红的绝对主力。
具体来看，开年仅一个多月就有477只基金进行了分红，其中402只为债券基金，占比高达84%；同时，今年的分红总金额中，债券基金的分红高达136.54亿元，占比约为73%。
◆24只基金新年首日集中发行，创历史“最挤”档期
中国基金报 2024.02.19
农历新年首个交易日，新基金发行大战打响。2月19日，将有24只新基金集中首发，是历年春节后首个交易日新发市场“最挤”档期。
从春节后首周首发基金的类型来看，基金公司发力布局被动型指数基金的迹象颇为显著。 Wind数据显示，截至目前已定档本周（2月19日至2月23日）首发的基金共有33只。从比较宽泛的类型来看，包括混合型、债券型、股票型、QDII基金、FOF等多种类型。从细分类型来看，权益类指数型基金数量占比超过一半，达到54.5%，几乎每个交易日均有指数基金首发，而往年同档期几乎不见指数基金的身影。
02 产品动态
◆宽基ETF总规模破万亿，3只宽基ETF突破千亿元
中国证券报 2024.02.08
截至2月6日，宽基ETF合计规模已突破1万亿元，创下历史纪录。
目前，国内三只千亿级股票ETF均诞生在宽基ETF领域。Wind数据显示，首只千亿级股票ETF华泰柏瑞沪深300ETF在2023年8月攀上“千亿级高峰”后，近期规模又节节攀升，最新规模已达到1645.31亿元。近日，华夏上证50ETF规模持续增长，最新规模1022亿元，成为第二只千亿级股票ETF。2月6日，易方达沪深300ETF规模达到949.44亿元，2月7日该ETF成交额达到88.16亿元，换手率为9.24%，以此估算，易方达沪深300ETF规模突破千亿元，成为第三只千亿级股票ETF。
◆华泰柏瑞基金等基金公司上报首批金矿主题ETF
中国基金报 2024.02.04
证监会官网显示，2月1日，华泰柏瑞基金、银华基金上报了中证全球金矿主题ETF（QDII），嘉实基金上报了中证精选市场金矿主题ETF（QDII），目前材料均已获接收。
根据世界黄金协会日前发布的报告，2023全年，中国市场黄金ETF净流入约合50亿元人民币，在全球投资额中居首位。2023年底，中国市场黄金ETF总持仓达到61.5吨，资产管理总规模（AUM）达到290亿元人民币，创历史新高。
◆首批十只中证A50ETF集中获批
证券时报 2024.02.02
2月2日，首批由十家公募机构上报的中证A50ETF均已获得证监会批准设立，包括易方达基金、华泰柏瑞基金、摩根资产管理、富国基金、嘉实基金、大成基金、华宝基金、银华基金、工银瑞信基金、平安基金。
该ETF跟踪的是中证A50指数，该指数从选取自由流通市值最大的50只证券作为指数样本，在突出“大市值”属性的同时，纳入更多因产业转型升级而涌现出的新经济领域龙头，构成了A股核心头部资产，也被称为A股“新漂亮50”。
03 机构动态
◆光大保德信基金将关停直销APP
券商中国 2024.02.08
近日，光大保德信基金发布公告称，将于2024年3月5日起终止移动客户端“光大保德信基金APP”的运营及维护服务。这已经是近两年公募基金中第10家宣布关停直销APP的基金公司，目前展业的基金公司中运营的APP只剩50个左右。
在基金公司纷纷关停直销APP的同时，也有不少公司转换思路，从“卖方思维”向“买方思维”转变，淡化APP的销售导向，转而聚焦越来越具体的陪伴和服务。
◆广发基金申请设立境内子公司获监管反馈
中国基金报 2024.02.11
今年2月份，广发基金公司申请设立的股权子公司，正式接到监管最新反馈意见。这意味着，继去年首家私募股权专业子公司设立之后，此类专业子公司将实现扩容。
据证监会最新披露显示，截至2月9日，有10家基金公司设立境内子公司的申请正处于审批流程中。除了广发基金申请股权子公司之外，REITs子公司、运营服务子公司、销售子公司等都在申请之中。
◆德邦基金股权变更
券商中国 2024.02.11
2月9日，德邦基金发布关于变更股权结构的公告，公告显示，公司原三股东西子联合控股有限公司将其持有的德邦基金10%的股份转让给公司控股股东德邦证券，转让完成后，公司注册资本维持不变。至此，西子联合控股有限公司将退出德邦基金股东之列，德邦证券持有德邦基金股份将从70%增加至80%。
近年来，公募股权变更时有发生。今年1月5日，证监会核准中邮证券有限责任公司成为中邮创业基金主要股东。此外，国寿安保基金、中庚基金、民生加银基金股权变更于近半年内获批复。
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