基金周报｜个人养老金基金再扩容，两家基金公司设立子公司获监管反馈（240115）

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基金周报摘要

行业动态

• 个人养老金基金再扩容，新增17只基金、2家销售机构
• 公募加码布局行业主题量化产品
• 首批基金四季报披露，有产品份额增长近6倍
• 新规满月，多家机构对旗下部分产品指定主流动性服务商

产品动态

• 2023年新基发行市场数据盘点
• 截至1月8日，年内首发基金近百只，权益类基金占比超七成
• 互联互通名单新增11只ETF
• 发起式基金密集成立
• 基金公司加大揽客力度，开年以来多只产品降费

机构动态

• 华夏基金设立专业子公司最新动向
• 华泰柏瑞基金申请设立境外子公司获证监会反馈意见
• 诺德基金“易主”：实控人变更为四川能投，清华退出

01 行业动态

◆个人养老金基金再扩容，新增17只基金、2家销售机构

中国基金报 2024.01.13     

1月12日，证监会发布的最新一期个人养老金基金名录和个人养老金基金销售机构名录显示，截至去年底，个人养老金基金数量达178只，相比三季度分别新增17只。具体来看，华泰柏瑞基金、英大基金两家基金管理人此次均为首次有产品入围。

在个人养老金基金产品扩容的同时，相关基金销售机构也同步迎来“新丁”。最新一期《个人养老金基金销售机构名录》显示，截至2023年12月31日，个人养老金基金销售机构由去年9月底的48家增至50家，新进的两家销售机构均为券商，具体为光大证券、东方财富证券。

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◆公募加码布局行业主题量化产品

中国基金报 2024.01.14 

近期，多家机构上报了行业主题量化产品，涉及高股息、红利、生物医药、高端装备、科创等多个热门主题。

证监会网站显示，易方达高股息量化混合于1月12日获得接收材料。1月10日，万家医药量化选股混合发起式正式公开发售，1月12日正式成立。此外，万家基金还于去年12月陆续上报万家科技量化选股混合、万家高端装备量化选股混合发起式，前者已于去年12月21日被受理，后者将今年于1月17日发行。

记者注意到，自去年12月以来，中信保诚基金、湘财基金、东兴基金、民生加银基金、国泰君安资管等多家机构上报了热门行业、策略主题量化产品，红利、生物医药、科创、成长等主题成为基金公司争相布局的赛道。此外，去年8月，华安基金上报了一只新能源主题量化基金，鹏扬基金上报了一只消费主题量化基金。

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◆首批基金四季报披露，有产品份额增长近6倍

中国基金报 2024.01.10

1月9日，德邦基金旗下两只基金、华泰证券资管旗下一只基金率先发布2023年四季报。

其中，德邦景颐债券四季报显示，这只二级债基总份额由去年三季度末的0.35亿份增加至四季度末的2.42亿份，环比增长5.95倍。尤其C类份额由期初的2854万份增加至期末的2.32亿份，单季度总申购2.19亿份，远超期初份额；另外一只产品——德邦如意货币基金总份额从2023年三季度末的74.59亿份增至四季度末的111.98亿份，期间获净申购37.38亿份，份额环比增幅约为50%。

另外，华泰紫金货币增利基金份额同样增长明显。四季报显示，该基金总份额由2023年三季度末的111.19亿份增加至年末的156.05亿份，环比增长4成左右。

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◆新规满月，多家机构对旗下部分产品指定主流动性服务商

中国基金报 2024.01.08   

深交所发布《深圳证券交易所证券投资基金业务指引第2号——流动性服务》满月之际，基金公司按照《指引》第一时间完成首批ETF产品主流动性服务商的设置。

东财Choice数据显示，截至1月6日，易方达、华夏、广发、富国、南方、博时、汇添富、鹏华、银华、华泰柏瑞、国泰、景顺长城、平安、华宝、交银施罗德等近30家基金公司发布了旗下部分ETF设置流动性服务商的公告。此外，还有一些在深交所上市的REITs产品，纷纷公告指定主流动性服务商。

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02 产品动态

◆2023年新基发行市场数据盘点

—— 1. 2023年公募基金新发市场规模收缩，债券基金最受投资者青睐

证券时报 2024.01.03

受A股市场持续震荡行情影响，2023年公募基金新发市场规模有所收缩，基金发行数量和发行总份额同比出现下降。据公募排排网不完全统计，以基金成立日为统计口径，截至12月31日，2023年合计成立了1271只新基金，合计发行份额11537.04亿份，平均发行份额9.08亿份。与2022年相比，新成立基金数量同比下降10.62%，合计发行规模同比下降21.88%，平均发行份额同比下降12.61%。

但债券类基金仍受投资者青睐。数据显示，2023年一共新成立了377只债券型基金，发行数量在所有类型基金中居首。2023年发行的债券型基金合计发行规模达8198.63亿份，占到全年新成立基金总份额的71.06%，平均发行份额21.75亿份，同样领先于其它类型基金。

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—— 2. 超百只FOF成立，连续两年居历史高位

中国基金报 2024.01.14

Wind数据显示，继2022年新发FOF产品数量创下139只历史新高后，2023年新发FOF产品又达到118只，同样位居历史较高位置。其中混合型FOF占比高达95%，混合型FOF中，养老FOF又占据大头。

从公募布局FOF产品细分类型看，逆市布局混合型FOF仍是主流。数据显示，2023年发行的混合型FOF多达112只，占比95%；债券型FOF仅为6只。在混合型FOF中，养老FOF数量最多，达到64只，占比54%，超过了全市场半数。

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—— 3. ETF联接基金新发数量创新高

中国基金报 2024.01.08

2023年权益类交易型开放式指数基金（ETF）迎来爆发式增长，ETF联接基金同样发展迅速。Wind数据显示，截至去年底全市场共成立了507只ETF联接基金。仅刚刚过去的2023年，各基金管理人新成立的ETF联接基金产品共130只，数量超过2021年的97只，再创历史新高。

新品密集发行成立的同时，联接基金持续获得资金申购，资产净值规模屡创新高。截至去年三季度末，联接基金总规模达到4036亿元。若加上四季度244亿元的成立规模，测算下来，ETF联接基金去年底总规模或已超过4200亿元。

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◆截至1月8日，年内首发基金近百只，权益类基金占比超七成

中国证券报 2024.01.09   

1月8日，34只新基金（不同份额分开计算）迎来同日首发。

据Choice数据统计，截至1月8日，今年以来，首发基金数量已接近百只，已发布基金发行排期的基金超过130只，其中，权益类基金占比均超过七成。相较于2023年11月、12月新成立债基份额占比均超过八成，新发债基数量均超过60只而言，2024年开年的公募基金新发产品中，权益基金获布局的力度明显提升。

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◆互联互通名单新增11只ETF

券商中国 2024.01.11

近日，港交所公布更新了符合沪深股通资格的证券名单，新增了11只ETF标的，其中沪股通新增了9只ETF，深股通新增了2只ETF，调整名单自1月15日生效。

11只新增的ETF基金规模都在15亿元以上，业绩表现差距比较大，其中以红利低波动策略为代表的ETF业绩突出，远超同期沪深300的表现。截至2023年1月9日，华泰柏瑞红利低波动ETF、景顺长城中证红利波动100ETF、国泰中证动漫游戏ETF的近一年收益率分别为14.21%、12.35%、18.86%。

数据显示，目前沪股通和深股通内的ETF标的增至142只，北向资金通过互联互通机制累计买入沪深两市ETF金额达1206亿元。

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◆发起式基金密集成立

中国基金报 2024.01.14

Wind数据显示，新年前两周，10只发起式基金先后成立，在2024年新成立基金中的占比达56%。其中8只产品成立于开年首周，在同期成立的10只基金中占比高达8成。

拉长时间维度来看，年初发起式基金的密集成立，是对去年热度的延续。Wind数据显示，2023年新成立的发起式基金多达404只，同比增加15%，再创历史新高记录。

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◆基金公司加大揽客力度，开年以来多只产品降费

上海证券报 2024.01.15

新年伊始，基金公司加大揽客力度，多只股票型基金、混合型基金宣布降费。从1月10日起，国泰同益18个月持有期混合的年管理费率由1%降至0.4%，年托管费率由0.2%降至0.08%，A类份额的申购费率和C类份额的销售服务费率也一并降低；从1月8日起，景顺长城创业板50ETF也降费，年管理费率由0.5%降至0.15%，年托管费率由0.1%降至0.05%。

另外，多家基金公司还宣布增加代销机构，并参加平台的费率优惠活动。比如，前海开源基金与江海证券签署了基金销售服务协议；万家基金近日也公告称，从1月11日起，旗下万家精选混合等6只基金在开源证券开通申购、转换、定投并参与其费率优惠活动。

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03 机构动态

◆华夏基金设立专业子公司最新动向

中国基金报 2024.01.14

近日，证监会对华夏基金设立运营服务子公司申请文件提出反馈意见，要求华夏基金在30个工作日之内对完善拟设子公司业务范围、更新华夏基金存量运营服务业务开展情况，业务人员平移方案等问题提供书面回复。

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◆华泰柏瑞基金申请设立境外子公司获证监会反馈意见

中国证券报 2024.01.12  

1月12日，中国证监会发布公告表示，对华泰柏瑞基金设立境外子公司申请文件提出反馈意见，要求其在30个工作日内逐项落实相关问题并提供书面回复和电子文档。对境外子公司管理架构进行补充说明，包括但不限于部门设置、客户尽职调查与适当性管理相关制度安排等；适时补充提交公司2023年度经审计的财务报表。

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◆诺德基金“易主”：实控人变更为四川能投，清华退出

中国基金报 2024.01.13  

1月12日晚间，诺德基金发布公告称，经证监会核准，诺德基金实际控制人变更为四川省能源投资集团有限责任公司。此次实际控制人变更不涉及公司注册资本、不涉及公司股权结构变更。

近年来，多家公募基金实控人发生变更。去年4月，证监会核准国联证券成为中融基金主要股东；去年2月，证监会核准摩根士丹利成为摩根士丹利华鑫基金实际控制人。此外，还有万家基金、宏利基金、方正富邦基金、华融基金、华安基金等公募的实际控制人在近几年发生变更。今年1月5日，证监会核准中邮证券有限责任公司成为中邮创业基金主要股东。

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