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基金周报摘要
行业动态
- 基金业发布重磅基础性规则，六项行为被禁止
- 80家资管机构联合发布《资管行业高质量发展共同宣言》
- 10月以来基金分红逾200亿，19只基金比例超10%
营销动态
- 国货品牌频频出圈，基金圈掀起“国潮调研热”
产品动态
- 首批两只深证50ETF，两天卖25亿元
- 年内已有11只基金发行失败
- ETF规模突破两万亿，未来发展前景广阔
- “固收+”基金整体仍处于亏损状态，首尾业绩相差超30%
- 近期多只基金限购，部分申购上限仅100元
- 首批8只北交所主题基金迎来首个开放期
- 首批3只消费基础设施REITs获批，最快将于12月中旬发行
机构动态
- 年内第三家！九泰基金下线App、微信服务号运营
- 华鑫证券拟出资10亿元设立全资资产管理子公司
- 博时基金出手布局公募REITs子公司
- 个人养老金一周年！华夏基金发布首份《投资者行为洞察报告》
01 行业动态
◆基金业发布重磅基础性规则，六项行为被禁止
财联社 2023.11.26
11月24日，中国证券投资基金业协会修订发布《基金从业人员管理规则》及配套规则和《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》。
《基金从业人员管理规则》细化了对从业人员执业行为的禁止性要求和自律约束措施，明确基金从业人员不得有奢靡炫富、拜金主义、享乐主义和极端个人主义的行为等六项禁止性行为。
《注册登记规范》从申请基金经理注册必备条件、基金经理注册等要求进行了详细规定，在基金经理注册中，还对申请养老目标基金、公募REITs的基金经理注册做了额外要求。对于不得注册为基金经理的情形，列举了14项，其中多项直指基金经理随意离职跳槽的现状。值得注意的是，《注册登记规则》还要求基金经理在注册时进行承诺，这就包括了对管理时间的承诺。
◆80家资管机构联合发布《资管行业高质量发展共同宣言》
券商中国 2023.11.25
11月23日国寿资产主办的“新使命·新图景——金融强国建设与资产管理高质量发展论坛”，多位来自国内头部公募基金、银行理财、保险资管、券商资管的代表，就下一阶段资管行业高质量发展的机遇形势分享了他们的观点。
80家资管机构联合发布《资管行业高质量发展共同宣言》。该《宣言》由专业创造价值、以诚信促进共赢、以稳健筑牢根基、以责任成就发展、以开放引领未来五部分组成。
◆10月以来基金分红逾200亿，19只基金比例超10%
证券时报网 2023.11.20
10月以来，公募基金分红积极性有所提高。证券时报·数据宝统计，以权益登记日为基准，10月以来共有494只基金进行分红，分红总额达到214.76亿元，较去年同期增长16.5%，57只基金分红总额超1亿元。
债券型基金是基金分红的绝对主力军，本次分红超1亿元的57只基金中，48只均为债券型基金，且包揽分红前8强。但按基金分红总额平均值来看，REITs基金出手最为阔绰，平均单只基金分红1.44亿元，远高于其他种类基金。其次，从基金分红比例来看，19只基金分红比例在10%以上，半数为混合型基金，共有10只。
02 营销动态
◆国货品牌频频出圈，基金圈掀起“国潮调研热”
券商中国 2023.11.24
随着消费逐步复苏，国货品牌频频出圈，而基金圈掀起“国潮调研热”。
近日，为了带投资者了解“国潮”产业一线，富国基金在蚂蚁财富《一起调研吧》直播间，呈现了泉州国潮产业调研的过程，吸引80多万投资者观看；在此之前，汇丰晋信曾经直播调研了某国货化妆品企业实验室，中银基金则前往古城西安探访“国风文旅”行业发展情况。
蚂蚁财富平台的数据显示，2023年以来，30家基金公司在蚂蚁财富平台上共开展了62场调研直播，其中消费行业相关的场次占到28%。
03 产品动态
◆首批两只深证50ETF，两天卖25亿元
中国基金报 2023.11.21
临近年末，ETF发行市场依然活跃。距深证50指数发布及跟踪该指数的ETF产品上报仅9天时间，来自易方达基金、富国基金两家头部公募的首批深证50ETF于10月27日集体获得证监会“火速”批复，并于11月20日正式发售，计划募集期限为5天，其中易方达深证50ETF设置了80亿元的募集上限。
记者从渠道了解到，经过11月20日、11月21日两个交易日的发行，易方达50ETF和富国50ETF合计获得约25亿元资金认购。考虑到还有三天的发行期限，两只深证50ETF或将取得不错的首发成绩。
◆年内已有11只基金发行失败
经济参考报 2023.11.24
日前，汇安基金旗下产品汇安浩阳三年持有发布公告称，截至基金募集期限届满，因未能满足基金备案条件，故基金合同不能生效。这是今年以来首只发行失败的三年期产品，也是年内第11只发行失败的基金。
受市场行情等因素影响，今年以来发行失败的基金并不在少数。Wind数据显示，截至11月23日记者发稿，2023年共有11只基金发行失败。从类型来看，有6只为偏股混合型基金，占比超过50%。此外，还有部分指数型、偏债混合型以及FOF基金。与去年同期的23只相比，今年发行失败基金数量有所减少。不过，从基数来看，今年整体基金发行数量、规模均远小于去年同期。
◆ETF规模突破两万亿，未来发展前景广阔
中国基金报 2023.11.20
Wind数据显示，截至11月19日，全市场ETF规模达到2万亿元，相比去年年末增长近3900亿元，其中股票ETF年内增长超过3200亿元，成为今年ETF增长的主力军。宽基类ETF更是持续“吸金”，沪深300、科创50等产品规模增长超过2000亿元，成为资金加仓首选。在多位业内人士看来，ETF规模正式突破2万亿，标志着ETF行业发展进入了新阶段，也标志着中国资本市场有效性进一步提升。
◆“固收+”基金整体仍处于亏损状态，首尾业绩相差超30%
中国基金报 2023.11.25
Wind数据显示，截至11月24日，今年以来“固收+”基金（统计偏债混合和二级债基）平均业绩-0.21%，尚未收复前10月份跌幅。而在2022年“固收+”基金的平均回报为-3.85%。
今年以来股债市场波动较大，“固收+”基金的投资难度较大，斩获正收益的难度也在加大。但部分产品仍通过有效的资产配置，获得了较好收益。比如，嘉合磐石今年以来收益超13%。在绩优基金收益亮眼的同时，业绩尾部的“固收+”基金今年大亏17%，首尾业绩相差超过了30%，出现了明显的两极分化现象。
◆近期多只基金限购，部分申购上限仅100元
每日经济新闻 2023.11.24
11月24日，又有多家基金公司发布限购公告，包括中信保诚稳泰、金信消费升级等，均暂停大额申购。此外，近日还有部分基金调整了单个投资人的单日累计申购上限，如华夏新锦绣A、C类设定上限仅100元。
从近期公布的相关限购基金来看，涉及的基金类型多样，包括权益、债券以及货币基金等均有涉及。往年临近年末，也会出现类似限购的公告频发。有分析指出，此举与基金经理控制仓位以及锁定收益等方面有一定关系。
◆首批8只北交所主题基金迎来首个开放期
证券日报 2023.11.23
11月23日，首批8只北交所主题基金迎来成立后的第一个开放期。这8只基金均为两年定期开放基金，于2021年11月23日同时成立。上述8只基金管理人发布公告称，2023年11月23日至2023年12月6日为旗下北交所主题基金的第一个开放期，开放期共有10个交易日，投资者可在这10个交易日办理基金申购、赎回等业务。
从目前首批8只北交所主题基金的净值表现来看，东方财富Choice数据显示，由于过去两年成长股持续回调，上述8只北交所主题基金自成立日至今暂处于浮亏状态。不过，在北交所市场前期调整较大，现阶段存在估值正常修复的背景下，记者发现上述多只基金产品近一年以来收益率为正，更有个别基金斩获超过20%的收益率。
◆首批3只消费基础设施REITs获批，最快将于12月中旬发行
界面新闻 2023.11.27
11月26日夜间，证监会网站显示，又有4只REITs产品获批。
华夏华润商业REIT、华夏金茂购物中心REIT、中金印力消费REIT成为首批获批的三只消费基础设施REIT。国泰君安城投宽庭保租房REIT也同时获批。具体来看，除了华夏金茂购物中心REIT的募集份额总额为4亿份之外，其余三只的募集份额均为10亿份。上述4只REIT将尽快启动发行和询价工作，最快将在12月中旬公开发售。
04 机构动态
◆年内第三家！九泰基金下线App、微信服务号运营
澎湃新闻 2023.11.23
11月21日，九泰基金管理有限公司发布公告称，将于2023年11月23日18时起下线移动端九泰基金App及微信服务号“九泰基金服务号”的运营及维护服务。
九泰基金是年内第三家宣布暂停旗下App运营的基金管理人。此前5月19日、8月31日，人保资管、新华基金也分别下线了旗下移动客户端App的运营及维护服务。据澎湃新闻记者统计，自2022年以来，已有9家中小型基金公司下线旗下直销App运营，包括九泰基金、新华基金、人保资管、长信基金、国金基金、中融基金、中海基金、英大基金以及方正富邦基金。业内人员表示App的流量低、留存少，且维护成本较高是这些基金公司下架App的主要原因。
◆华鑫证券拟出资10亿元设立全资资产管理子公司
中国证券报 2023.11.27
11月26日，华鑫股份公告，公司全资子公司华鑫证券拟出资10亿元设立全资资产管理子公司，暂定名为华鑫证券（上海）资产管理有限公司，成立后将承接华鑫证券资产管理业务，以独立法人形式开展资产管理业务。
根据证监会网站，截至目前，证券公司资管子公司数量增至29家，中金公司、中信建投、华福证券等多家券商在排队申请设立资管子公司。业内人士表示，目前证券行业在资管子公司方面呈现设立热情高、增资动作多、申牌较积极三大特征。
◆博时基金出手布局公募REITs子公司
中国基金报 2023.11.26
近日，证监会网站显示，行业头部的博时基金公司递交了设立子公司审批的申请，据业内人士透露，上述子公司或为公募REITs专业子公司。
随着公募基金高质量发展意见出台，监管层提出支持设立从事公募REITs、股权投资、基金投资顾问、养老金融服务等业务的专业子公司。基金行业布局公募REITs子公司热情高涨，陆续有多家基金公司递交了设立公募REITs子公司的申请。从目前证监会网站显示上看，招商及中航两家基金公司申请设立的公募REITs子公司目前均处于材料补正状态。
◆个人养老金一周年，华夏基金发布首份《投资者行为洞察报告》
中国基金报 2023.11.24
11月24日，华夏基金发布了《个人养老金一周年投资者行为洞察报告》。报告考察了开户的动机，发现未来增值预期是用户选择开通账户的主要原因（77%），其次是希望未来能够多一份保障（68%），税收优惠、参与奖励等非最主要原因。
同时，华夏基金也询问了开户却未缴存的最大阻碍。有57%的受访者选择了“对个人养老金不够了解”，其次为个人养老金推出时间较短（44%）。
造成投资者未购买产品的主要因素，产品种类少为第一大因素（46%）、产品介绍不清晰和业绩吸引力不足是第二和三大因素（分别为43%和42%）。从收入上看，产品介绍不清晰对月收入20k以上的人群购买产品的影响尤为凸显。
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