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基金周报摘要
行业动态
- 中国公募基金荣获2023年联合国可持续基金奖
- 今年以来清盘基金数量达232只
- 银行资本新规来了！公募基金积极应对
营销动态
- 公募基金销售进入“打折季”
产品动态
- 四季度以来非货ETF增加223.25亿份，超七成由跨境ETF贡献
- 巨量成交，第二批科创100ETF上市“走俏”
- 激增7成！中短债主题基金受到投资者青睐
- 提升交易资金安全性，券结基金规模占比递增
- “量化模型+大数据”，大数据基金取得超额收益
- 基础设施REITs市场回暖，头部机构积极布局
机构动态
- 两家基金销售公司注销销售牌照
- 中国华融加入中信集团，拟更名中信金融资产
- 中信证券旗下19只公募大集合产品完成管理人变更
01 行业动态
◆中国公募基金荣获2023年联合国可持续基金奖
证券日报 2023.11.16
11月15日，中国证券投资基金协会发布消息称，2023年10月17日，联合国贸易和发展会议在世界投资论坛上颁发2023年联合国可持续投资基金奖，中基协组织行业机构积极参加了本次评选活动。经过联合国贸发会议及其国际专家委员会按照可持续性综合表现筛选，鹏华基金管理的鹏华环保产业股票基金从全球约3800只可持续基金中脱颖而出，成为荣获2023年联合国可持续基金奖的四只基金之一。
◆今年以来清盘基金数量达232只
券商中国 2023.11.18
Wind统计显示，今年以来清盘基金数量达232只，其中，权益类（股票型+混合型）占比约77%。拉长时间来看，今年以来清盘基金数量已超去年同期，接近去年全年的水平（235只），基金清盘加速。此外，还有一批基金发布清盘预警公告，其中次新基金频现。数据显示，今年发布清盘预警公告的基金产品中，有20只基金成立还不满一年。
◆银行资本新规来了！公募基金积极应对
中国基金报 2023.11.19
11月初，《商业银行资本管理办法》正式落地，在资管市场引发连锁效应。
根据监管要求，新出台的资本新规自明年年初正式实施，目前距离新规正式实施不足两个月，各家商业银行均已启动相关准备工作。
同时，各家基金公司也在积极行动应对资本新规落地影响。如加强与银行客户沟通，了解其计量方法，加快改造基金会计系统，加大对指数型、定制型基金产品布局，季末时点降低产品杠杆率，细化产品说明书、季度报告信息披露颗粒度，配合银行使用授权基础法等办法。
数据显示，截至11月19日，11月1日以来不到15个交易日时间内，基金行业内已经有3只利率债基金、6只债券指数基金上报，据了解，业内还有不少基金公司正在筹备之中。
02 营销动态
◆公募基金销售进入“打折季”
中国基金报 2023.11.15
11月以来，明亚基金、东方红资管、长城基金、华商基金等近10家机构发布直销渠道费率优惠，最大折扣直接降至“0折”。
除了认/申购费率优惠，今年下半年以来，超40只固收类基金产品销售服务费率也出现打折，平均折扣低至约1.4折。其中，德邦锐兴债券E、华润元大稳健债券C等产品的销售服务费率低至0.1折优惠。兴全天添益货币A、交银天利宝货币C、信诚智惠金E等规模在10亿元以上的较大规模固收产品，近期的销售服务费也纷纷跌破1折。此外，近40家基金公司还借助“外力”，与代销机构联合打折促销，开展费率优惠。
03 产品动态
◆四季度以来非货ETF增加223.25亿份，超七成由跨境ETF贡献
财联社 2023.11.16
今年四季度以来，跨境ETF成为拉动非货ETF基金份额增长的一股主要力量。Wind数据显示，截至11月14日，今年四季度以来，非货ETF基金份额增加 223.25亿份，超七成的份额增量（171.1 亿份）由跨境ETF贡献。
跨境ETF份额的持续增长下，年内跨境ETF份额增量已达1026.75亿份，较去年底增长超四成，最新份额总额为3463.68亿份；最新规模为2327.42亿，较去年底增长604.74 亿元。期间，多只跨境ETF基金份额接连创新高。
◆巨量成交，第二批科创100ETF上市“走俏”
中国证券报·中证网 2023.11.17
11月16日，华夏基金、易方达基金、华泰柏瑞基金三家公司旗下科创100ETF上市。开盘五分钟，首募规模近39亿元的华夏科创100ETF成交额便达2.5亿元，在权益类ETF中排名第一。易方达科创100ETF、华泰柏瑞科创100ETF同样成交额居前。Wind数据显示，截至收盘，上述三只ETF成交额分别为12.17亿元、1.68亿元、3.40亿元。
新产品迎来巨量成交，上市已两个月的首批科创100ETF同样强势吸金：博时上证科创板100ETF、鹏华上证科创板100ETF成交额也均超8.5亿元。截至11月15日，鹏华上证科创板100ETF在近5个交易日内有4日获资金净流入，累计吸金5.64亿元，基金规模突破46亿元，创成立以来新高。
◆激增7成！中短债主题基金受到投资者青睐
中国基金报 2023.11.19
今年以来，中短债主题基金凭借稳健的收益在固收类产品中脱颖而出，并持续受到投资者青睐。Wind数据显示，截至2023年三季度末，全市场中短债主题基金总规模4665.97亿元，比去年末新增近2千亿元，前三季度规模增幅73.7%。
从今年前三季度数据看，中短债基金已经于今年三个季度规模连续净增长。投资业绩方面，截至11月17日收盘，全市场170只中短债主题基金（排除次新基金）今年以来平均收益率3.12%，收益率最高的海富通中短债达到5.84%，长安泓沣中短债、泰信添鑫中短债、中银季季享90天滚动中短债等也有4.8%以上的收益率，在固收类品种中收益优势凸显。
◆提升交易资金安全性，券结基金规模占比递增
证券日报 2023.11.20
Wind数据显示，截至11月19日，年内已成立券结基金399只，基金规模合计超1047亿元。此外，11月份以来，东海基金、鹏华基金旗下有基金已转换成券结模式，另有长江资管、安信基金、金信基金等旗下基金拟转换成券结模式。目前，市场上共有券结基金1649只，总规模超6600亿元。
受访机构认为，券结模式有利于提升交易资金的安全性，加强基金管理人与券商合作，推动券商财富管理业务发展。目前，券结基金在全市场基金规模中占比逐年提升。
◆“量化模型+大数据”，大数据基金取得超额收益
中国基金报 2023.11.19
今年量化基金大行其道，同样采用“量化模型+大数据”选股方法的大数据基金也有不俗表现。Wind数据显示，今年以来全市场大数据基金平均收益率-0.64%，跑赢了同期沪深300、中证500等主流大盘指数。
其中，大成互联网+大数据大赚33.82%，广发百发大数据策略成长、南方大数据300、东方红京东大数据等多只基金收益率在10%左右，超额收益同样明显。博时淘金大数据100、银河定投宝等也斩获了正收益。随着投资业绩表现持续优秀，部分大数据基金斩获年化10%以上回报，比如东方红京东大数据、大成互联网+大数据、银河定投宝等，基金规模也实现了增长。
◆基础设施REITs市场回暖，头部机构积极布局
上海证券报 2023.11.14
由于基础设施REITs资产经营能力一度面临较大的挑战，前十个月公募REITs产品二级市场价格平均跌幅超过15%。不过，随着经济的稳步复苏，大部分资产出现经营拐点，基础设施REITs二级市场运行趋于平稳，部分REITs价格企稳回升。
截至11月13日，18只基础设施REITs最近一周实现上涨，国泰君安临港创新产业园REIT上涨5.01%，华泰江苏交控REIT、中金厦门安居REIT、红土创新盐田港REIT涨幅均超过2%。同时，REITs市场新一轮扩容已然开启。11月以来，头部机构招商基金、易方达基金、国泰君安资管陆续申报了基础设施REITs，有望给市场注入新的“活水”。
04 机构动态
◆两家基金销售公司注销销售牌照
中国基金报 2023.11.18
11月17日，深圳证监局挂出的两则公告显示，证监会决定注销宜投基金、盈信基金两家基金销售公司公募证券投资基金销售业务许可证。Wind数据显示，截至11月16日，盈信基金、宜投基金代销基金数量分别为119只、100只，合作基金公司数量分别为10家、5家，在111家独立代销机构中处于末位水平。
据记者不完全统计，截至11月17日，自2021年11月以来注销基金销售牌照的机构已经多达21家。
◆中国华融加入中信集团，拟更名中信金融资产
华夏时报 2023.11.17
11月15日，中国华融发布多条重磅公告，涉及包括公司更名、收购中国中信股份有限公司部分股份、出售多家牌照类附属公司股权、高管变动等多则事项。
其中一份公告中表述，根据该公司整体战略规划及定位，为进一步提升品牌影响力，将原公司名“中国华融资产管理股份有限公司”变更为“中国中信金融资产管理股份有限公司”，简称“中信金融资产”。同时，司徽将与中信集团保持一致，公司章程也将进行相应修订。业内认为，此次公告释放出华融全面融入中信集团发展全局的重要信号。
◆中信证券旗下19只公募大集合产品完成管理人变更
中国基金报 2023.11.15
11月14日，中信证券资管发布公告称，中信证券旗下19只公募大集合产品的管理人自11月1日起变更为中信证券资管。
2022年12月30日，中信证券取得中国证监会《关于核准中信证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》，中信证券资管已于2023年3月1日正式成立，并于近日正式获得经营证券业务许可证。
与中信证券交接完成后，目前中信证券资管公募大集合管理规模接近260亿元，达到中小基金公司规模水平。据Wind统计显示，截至今年三季度末，上述19只公募大集合产品合计净值规模为258.33亿元，其中，非货规模241.89亿元，货币基金16.44亿元。
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