本文内容由道乐AI产品【乐创】辅助生成，如需试用请联系我们。
基金周报摘要
行业动态
- 年内新基金首发规模同比降逾三成
- 公募基金分红总额仍呈稳步增长态势
营销动态
- 基金行业尝试陪伴服务新形式，专业人士在线”连麦诊基”
- “跨境理财通”业务试点优化：个人投资额度提高
产品动态
- 基金经理高集中度操作，部分FOF正远离产品初衷
- 石油基金强势碾压，最猛三年翻3倍
- 境内首只投资泛东南亚科技产业的ETF获批
- 中证2000指数基金受资金追捧，涉及30只排队待批
机构动态
- 日均成交额超2亿元 鹏华科创100ETF基金交易活跃度突出
- 易方达基金、广发基金携手4家券商及盈米子公司设立“投顾学院”
- 中原证券拟与苏豪投资共同设立公募基金公司
01 行业动态
◆年内新基金首发规模同比降逾三成
和讯网 2023.10.06
据券商中国，2023年新基金发行延续降温态势。据Wind统计，按基金成立日，今年以来合计发行成立新基金913只，合计募集资金7749亿元；而去年同期，新成立基金数量为1088只，合计募资1.14万亿元。也就是说，今年前三季度新基金发行总额较去年同期下降32%。分类型来看，债券类基金为今年新基金发行的主力军。年内新成立债券型基金252只，募资5103.35亿元，规模占比达66%；同期，权益类基金新成立515只，合计发行规模2330.59亿元。
◆公募基金分红总额仍呈稳步增长态势
中国基金报 2023.10.05
尽管市场表现震荡，公募基金分红总额仍呈稳步增长态势。Wind数据显示，前三季度共有2339只基金实施分红，累计分红4260次，分红总额达1428.41亿元。拉长时间来看，截至9月30日，公募基金累计分红次数超3.4万次，累计分红总额达2.18万亿元，并有16只产品分红总额超百亿元。
业内人士认为，基金分红一方面是为了控制产品规模，另一方面可以兑现部分投资收益，满足部分投资者的资金需求，提升投资者的获得感。
02 营销动态
◆基金行业尝试陪伴服务新形式，专业人士在线”连麦诊基”
证券时报网 2023.10.02
近日，华夏、万家、工银瑞信等多家基金公司都在尝试一种名为“基金诊断”的直播，成为理财直播投教陪伴的新形式。借助蚂蚁财富平台，基金公司在线上征集基民典型的理财问题后，会在直播间发起实时连线，由专业人士一对一答疑解惑。
在基金公司直播间，基民们抛出“五花八门”的疑问，也会在此分享自己的“持基”经验，比如间歇赚钱、持续亏损怎么破，大学生如果被基金“套牢”怎么办等。对于这些问题，基金公司专业人士会依次进行解答，科普不同基金的风险收益特点，解释资产配置方法和健康理财行为。
为了帮助基民更好地解决投资过程中的需求和痛点，万家基金率先开展“基金诊断”的直播，目前采用每两周一次直播，每次邀请2-3位基民，每人深度交流30分钟左右的形式进行答疑。万家基金网金团队介绍道，“我们的基金诊断直播受到很多基民的好评，用户观看量和互动深度均高于日常直播，观看时长高出42%，评论率提升了16%。”
◆“跨境理财通”业务试点优化：个人投资额度提高
中国网 2023.10.08
日前，为深化粤港澳金融合作，促进内地与港澳经济融合发展，中国人民银行、国家金融监督管理总局、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局、香港金融管理局、香港证券及期货事务监察委员会、澳门金融管理局决定进一步优化粤港澳大湾区“跨境理财通”业务试点。
其中包括，优化投资者准入条件；新增符合要求的证券公司作为参与主体，为“南向通”“北向通”个人客户提供投资产品及相关服务；扩大“南向通”“北向通”合格投资产品范围；适当提高个人投资者额度等多项优化举措。
03产品动态
◆基金经理高集中度操作，部分FOF正远离产品初衷
卷商中国 2023.10.02
部分FOF基金正因其基金经理的高集中度操作，远离它的产品初衷与营销卖点。Wind数据显示，截至2023年9月28日，今年前三季度的基金FOF产品的年内业绩有超过50只亏损逾8%，年内亏损最高已达13.93%。如此的亏损程度使得许多FOF产品越来越多的失去低风险产品的设计初衷，尤其是分散风险这一关键卖点。
FOF产品在前三季度最高13.93%的亏损是怎么做到的？答案可能是基金经理违背FOF产品的初衷，为寻求高弹性采取的高集中度策略。
“FOF产品的营销卖点是用多元化的资产标的来分散投资风险，同时因基金产品数量和股票一样多，选基如选股，FOF有专业的选基能力。”华南地区的一位基金公司人士认为，尽管产品设计的初衷是分散风险，但实际操作中的基金经理，因为业绩排名，可能会违背产品特点并主动加大产品弹性。
◆石油基金强势碾压，最猛三年翻3倍
证券时报网 2023.10.06
今年以来，多家头部公募接连推出石油主题基金产品，其直接因素在于石油基金已成为最近三年内最为赚钱的产品，大多数石油主题基金产品实现三年翻倍甚至三年3倍，石油赛道对新能源赛道的强势碾压，已让基金经理感受到新旧能源的转换时间，可能超出预期。
Wind数据显示，无论在短期指标还是长期指标上，石油主题基金产品都已成为投资者眼中的香饽饽，在最近1周、1个月、3个月、6个月、1年、2年、3年，这7个不同周期维度上，大多数石油主题产品都走出独立行情。
此外，华宝基金旗下的华宝标普油气、诺安油气能源基金、南方基金旗下的南方原油基金、易方达原油基金、华安石油等产品也表现不俗，这些产品均实现三年内至少净值翻倍的业绩表现，比如华宝标普油气今年内有14%的正收益，而在最近两年内的收益上涨则为70%，最近三年内收益上涨2.67倍，南方原油基金今年内净值涨幅17%，三年内累计净值上涨1.65倍。
◆境内首只投资泛东南亚科技产业的ETF获批
证券日报 2023.09.28
《证券日报》记者从华泰柏瑞基金处获悉，于8月16日获受理的华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技ETF（QDII）近日正式获批。这是全市场首只沪（上交所）新（新交所）互挂产品，同时也是境内首只投资泛东南亚科技产业的ETF。
从投资路径来看，华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技ETF（QDII）主要是通过投资南方东英新交所泛东南亚科技指数ETF，来实现对新交所泛东南亚科技指数的紧密跟踪。
◆中证2000指数基金受资金追捧，涉及30只排队待批
和讯网 2023.10.07
首批10只中证2000ETF中，已有9只正式成立，其中8只已上市交易。不同公司旗下的产品受资金追捧的程度差距明显。排队待批的中证2000指数相关基金已逾30只，作为指数基金“Plus版”的增强策略产品更是获得扎堆布局。
中证2000指数从沪深市场中选取市值规模较小且流动性较好的2000只证券作为指数样本，小盘股特征明显，迎合了投资者对新兴经济板块的追求。中证2000指数的投资前景，获得业内一致性看好。生成式AI引领的新一轮产业革命正在爆发，有望赋能千行百业。
04机构动态
◆日均成交额超2亿元，鹏华科创100ETF基金交易活跃度突出
上海证券报 2023.09.28
作为我国产业升级及经济转型的重要部分，科技赛道的长期投资价值近几年越发明显，市场各路资金也在加快布局科创相关板块的步伐。鹏华科创100指数交易型开放式指数证券投资基金（以下简称：科创100ETF基金；代码：588220）正式上市交易后，为投资者提供了全新的科创板投资工具。
自募集期以来，鹏华科创100ETF基金的亮眼表现也从侧面反映出了市场对于科创100指数未来行情的乐观态度。公告显示，募集期间产品净认购金额超14.4亿元，有效认购户数为22144户，上市首日累计成交额突破4.36亿元，截至9月26日收盘，鹏华科创100ETF基金当日换手率高达19.3%，近一周日均换手率达16.4%，日均成交额超2亿元，交易活跃度突出。
◆易方达基金、广发基金携手4家券商及盈米子公司设立“投顾学院”
卷商中国 2023.09.27
在基金投顾遍地开花之际，头部公募基金、券商、三方销售合力成立投顾赛道相关公司。券商中国记者注意到，近期，易方达、广发基金国内两大基金巨无霸联合广东省内四家券商子公司和盈米基金子公司合资成立了广州投资顾问学院管理有限公司，该公司经营范围覆盖了业务培训、证券财务顾问服务、和招生辅助服务等。
股东信息显示，该公司由广发基金管理有限公司、广发乾和投资有限公司、易方达基金管理有限公司等公司共同持股，三家公司持股比例均为21.05%。公开数据显示，易方达基金和广发基金公募管理规模稳居全国前二。广发乾和则是广发证券全资设立的证券公司另类投资子公司，其经营范围为项目投资和投资管理。
◆中原证券拟与苏豪投资共同设立公募基金公司
杨子晚报 2023.10.07
上市公司中原证券近日发布公告表示，拟与江苏苏豪投资集团有限公司共同发起设立中原苏豪基金管理有限公司。
据公告，中原证券股份有限公司（简称“公司”或“中原证券”）第七届董事会第二十次会议通知于2023年9月21日以电子邮件等的形式发出，并于2023年9月28日以通讯表决方式召开。本次会议审议并通过《关于发起设立中原苏豪基金管理有限公司的议案》。同意中原证券与江苏苏豪投资集团有限公司（简称“苏豪投资”）共同发起设立中原苏豪基金管理有限公司（暂定名，以实际申报名称为准，简称“基金公司”），拟从事公开募集证券投资基金管理、基金销售、私募资产管理和中国证监会许可的其他业务（以中国证券监督管理委员会最终核准并经市场监督管理局登记的经营范围为准）。
◆共话财富新国潮 中信银行举办APP秋季财富大会
新民晚报 2023.10.08
9月27日晚，正值中秋佳期前夕，中信银行APP秋季财富大会直播活动成功举办。本次活动以“共话财富新国潮”为主题，从当下人们关注的理财、投资陪伴、养老规划等多个财富需求出发，和客户一起探讨财富管理世界里的新风潮。
据悉，中信银行APP财富大会分为春秋两季，2023年春季财富大会锁定“一年初始的新机遇”，中信财富舰队协同出击为客户寻找投资新机遇，秋季财富大会则定位“给客户以回响”，邀客户代表登台一起共话财富新趋势、新观点。
免责声明：以上信息均来自公开平台，我们力求客观公正使用网络工具，但对数据的准确性和完整性不作任何保证，文章中的信息或所表达的意见仅供参考。如数据有遗漏或有任何需求，请关注道乐科技微信公众号后台留言或发送邮件至research@szltech.com联系我们。
