基金周报｜5月末公募基金规模达27.77万亿元，上半年新发市场发起式基金数量占比30%（230703）

基金周报摘要

行业动态

• 中证协发布《示范实践第4号》，确立券商同一业务、同一客户风险管理五大要求
• 证券业从业人员呈现净流出态势，投顾、保代、分析师持续增长
• 5月末公募基金规模达27.77万亿元，创历史新高

产品动态

• 发行市场持续遇冷，发起式基金占比30%成热点
• 上半年基金清盘136只，权益类产品占七成
• 中证公司推出“金选”指数，与“蚂蚁理财金选”高度重合

营销动态

• 多家基金公司直销APP转型，提升投资者盈利体验

机构动态

• 广发证券推出元始股App，打造“只为年轻人量身定制的投资交易平台”
• 高盛高华证券有限责任公司更名为高盛（中国）证券有限责任公司

01 行业动态

◆中证协发布《示范实践第4号》，确立券商同一业务、同一客户风险管理五大要求

财联社 2023.06.30

6月30日，中证协发布《证券业务示范实践第4号——证券公司同一业务同一客户风险管理》，对券商同一业务、同一客户风险管理机制做出规范引导，通过提供示范实践的形式，向券商提出五点重点要求与建议。

中证协表示，本次示范实践旨在促进券商持续稳定健康发展，提升行业全面风险管理水平，有效防范系统性风险。

原文链接

◆证券业从业人员呈现净流出态势，投顾、保代、分析师持续增长

证券日报 2023.06.30

证券行业从业人员在经历了2019年至2022年连续四年的增长后，今年以来暂时呈现净流出态势。截至6月29日记者发稿，东方财富Choice数据显示，证券行业从业人员总数为35.1万人，年内共有3230人净流出。

此外，保荐代表人（以下简称“保代”）、投资顾问（以下简称“投顾”）、分析师三大专业业务线的从业人员仍然保持增长。保代首次突破8000人，分析师人数也已增至4200人以上，投顾从业人数更是接近7.5万人。

原文链接

◆5月末公募基金规模达27.77万亿元，创历史新高

中国基金报 2023.06.30

6月29日，中国基金业协会公布2023年5月公募基金市场数据，数据显示，截止5月末，公募基金整体规模达到27.77万亿，超过2022年8月份的27.29万亿峰值，再创历史新高。

原文链接

02 产品动态

◆发行市场持续遇冷，发起式基金占比30%成热点

中国基金报 2023.07.30

发行市场持续遇冷下，基金公司为了降低募集难度、保证产品成立，纷纷将目光投向了发起式基金。数据显示，上半年成立的发起式基金占已成立产品比例达30%，与去年同期相比增加超10个百分点。

此外，Wind 数据显示，截至6月30日，全市场逾1700只发起式基金（份额合并计算）中，超六成产品年内斩获正收益。

原文链接

◆上半年基金清盘136只，权益类产品占七成

中国基金报 2023.07.01

Wind数据显示，截至6月30日，今年以来清盘基金数量136只（不同份额合并计算），其中权益类基金数量101只，占比74%；债基23只，占比17%。另外有4只QDII基金，2只商品型基金，还有1只量化对冲基金退出了市场。

从整体数据看，在公募基金数量突破万只以上，基金的优胜劣汰现象也日趋常态化。从2017年以来，每年清盘基金数量都超过100只，除了2018年清盘数量占比超7%以外，近年来每年清盘基金数量占比多在2%-3%之间。

原文链接

◆中证公司推出“金选”指数，与“蚂蚁理财金选”高度重合

中国基金报 2023.6.30

中证指数公司日前发布了中证金选偏股基金策略指数，首批成分基金来自40家基金管理人，125只偏股基金“入围”。大部分“入围”产品为知名基金经理管理，张坤、刘彦春、周蔚文等超高知名度基金经理掌舵的基金均在列。

此外，在基金排行-业绩排行中，“蚂蚁理财金选”中的偏股型基金的名单跟中证指数公司此次推出的“金选指数”的成分基金，重合度极高。对此，有业内人士猜测，或许是蚂蚁基金和中证指数公司合作推出的这一指数，未来可能这一指数还会被产品化，打造指数化FOF产品。

原文链接

03 营销动态

◆多家基金公司直销APP转型，提升投资者盈利体验

中国基金报 2023.07.02

近日，华安基金直销APP 5.0版本正式上线。新版APP重构了首页和投资页，倡导“先配置后投资”的投资理念，从原有的货架模式转变为资产配置模式，力争为客户投资旗下产品提供更好的交易体验和更强的获得感。

此外，招商基金旗下APP发布版本7.25~7.29共5个大版本，主要更新功能包括陪伴、个人养老、基金交易和投顾等方面，提供更好更丰富的投资者陪伴服务；提升客户养老金基金投资体验；优化交易体验，为客户提供更多的投资辅助工具；进一步提升平台安全性。

在27万亿公募基金向“买方投顾”转型的时代背景下，加强顾问式服务成为公募直销APP转型的大趋势。

原文链接

04 机构动态

◆广发证券推出元始股App，打造“只为年轻人量身定制的投资交易平台”

财联社 2023.06.26

6月26日，广发证券推出“只为年轻人量身定制的投资交易平台”——元始股App，成为国内证券行业中率先为Z世代用户提供独立app的头部券商。

广发证券表示，后续平台将启动“元始人计划”，让年轻客户一起参与到广发元始股App的迭代建设中，真正实现“我的软件我做主”。

原文链接

◆高盛高华证券有限责任公司更名为高盛（中国）证券有限责任公司

中国证券报·中证网 2023.06.28

高盛6月28日宣布，其中国核心业务主体高盛高华证券有限责任公司已获批正式更名为高盛（中国）证券有限责任公司。此次更名为高盛在中国赋予了更为清晰的品牌形象，使之与全球各地保持统一。

原文链接

免责声明：以上信息均来自公开平台，我们力求客观公正使用网络工具，但对数据的准确性和完整性不作任何保证，文章中的信息或所表达的意见仅供参考。如数据有遗漏或有任何需求，请关注道乐科技微信公众号后台留言或发送邮件至research@szltech.com联系我们。