基金周报摘要
行业动态
- 监管出手规范综合账户，特别强调防范互联网渠道异地开户、批量开户、代理开户，现场检查即将开展
- 中基协发布“提升计划”，关注基金管理公司网络和信息安全
- 中基协：截至一季度末资产管理业务总规模约67.28万亿元
- 券商“白名单”更新，5家公司新进4家被调出
- 交易投研路演齐上阵，公募开启AI赋能新时代
产品动态
- 三只央企科技引领ETF募集近50亿，为“科技型央企”价值重塑注入动力
- 公募FOF业绩单周“大涨”，赛道ETF轮动加快引机构关注
- 发起式基金业绩不俗，中小基金公司“以小博大”
营销动态
- 基金销售变革悄然兴起，“客户盈利比”纳入考核
- 多家基金公司近日新增代销机构
- “基金陪伴”存在“头重脚轻”现象，改变现状需以投资者为中心
- 韭圈儿联合华泰证券及12家头部基金公司举办投教活动，助力ETF投教生态建设
机构动态
- 光证资管公募牌照申报材料获接收，今年已有四家券商备战此业务
- 景顺长城基金举行20周年多资产策略会，共话市场新格局
- 兴业证券加大数字化建设投入，强化打造数字化品牌
- 招商证券设立武汉科技分公司，券商特色分支机构逐渐增多
01 行业动态
◆监管出手规范综合账户，特别强调防范互联网渠道异地开户、批量开户、代理开户，现场检查即将开展
财联社 2023.06.20
证监会向券商发布的最新一期机构监管情况通报，为加强涉诈风险管控，证监会要求各证券公司应当规范开立综合账户，不断提升客户异常行为、异常交易的识别能力。
对此，证监会提出四项监管要求：一是加强客户身份识别，二是规范开立综合账户，三是加强异常交易监测，四是履行监管报告义务。
目前，12家券商获得账户管理功能优化试点，包括中信证券、国泰君安证券、银河证券、中金财富、国信证券、安信证券、招商证券、中信建投、申万宏源、华泰证券、广发证券、兴业证券。
◆中基协发布“提升计划”，关注基金管理公司网络和信息安全
中国基金报 2023.06.23
中基协日前发布《基金管理公司网络和信息安全三年提升计划（2023-2025）》（下称“提升计划”或“计划”），提出了“6体系1落实7保障”的工作思路与具体建议，设定了33项量化指标，着力促进公募基金管理公司持续加大信息技术资金及人员投入，持续健全网络和信息安全管理体系，不断强化系统全流程研发管控力度。
多家基金公司认为，这是一个积极的变化，信息技术在金融行业中的重要性越来越大，信息技术的投入和人员规划非常关键。但每年最低1500万的投入，也让一些中小型基金公司倍感压力。
◆中基协：截至一季度末资产管理业务总规模约67.28万亿元
北京商报 2023.06.20
6月20日，中基协发布2023年一季度资产管理业务统计数据。数据显示，截至2023年一季度末，基金管理公司及其子公司、证券公司及其子公司、期货公司及其资管子公司、私募基金管理人管理的资产管理业务总规模约67.28万亿元。
其中，公募基金规模26.68万亿元，证券公司及其子公司私募资产管理业务规模6.45万亿元，基金管理公司及其子公司私募资产管理业务规模6.81万亿元，基金管理公司管理的养老金规模4.43万亿元，期货公司及其资管子公司私募资产管理业务规模约2934亿元，私募基金规模20.7万亿元，资产支持专项计划规模2万亿元。
◆券商“白名单”更新，5家公司新进4家被调出
证券日报网 2023.06.22
6月21日晚间，证监会发布2023年6月份证券公司“白名单”，共有31家券商进入“白名单”。
与上一期（2022年6月份）“白名单”相比，本次新增了5家券商，分别为财通证券、东方财富证券、东方证券、国联证券、西部证券。与此同时，东北证券、国开证券、平安证券、招商证券等4家券商被调出。
进入“白名单”后，券商将有三项“福利”：一是能减则减；二是能简则简；三是创新试点业务的公司须从“白名单”中产生，不受理未纳入“白名单”公司的创新试点类业务申请。
◆交易投研路演齐上阵，公募开启AI赋能新时代
证券时报网 2023.06.20
近期，兴证全球基金宣布，公司携手Qtrade联合打造的AI资金交易机器人“兴宝”正式在Qtrade平台上线，兴证全球基金也是首家将AI技术应用于资金交易领域的基金公司。
此外，兴业基金于今年2月上线“兴小二”AI债券交易机器人，通过自然语言处理（NLP）AI模型，解析本方交易员询价需求，以聊天的方式提示交易员是否超限、是否可询价交易等，快速促进交易达成。
除了资金交易，公募机构也同步在投研、宣传等多个领域积极探索AI应用。其中，作为切入AI的有利窗口，多家公募机构的量化团队进行了各种探索和尝试。
02 产品动态
◆三只央企科技引领ETF募集近50亿，为“科技型央企”价值重塑注入动力
财联社 2023.06.20
截至6月16日，首批跟踪中证国新央企科技引领指数的三只ETF已发行完毕，三只新产品分别为：易方达中证国新央企科技引领指数ETF、南方中证国新央企科技引领指数ETF和银华中证国新央企科技引领指数ETF，发行总规模近50亿元。
◆公募FOF业绩单周“大涨”，赛道ETF轮动加快引机构关注
每日经济新闻 2023.06.19
上周（6.12-6.18），公募FOF周内业绩抢眼，部分头部混合型FOF涨幅近3%，债券型、目标日期型FOF涨幅也较此前单周水平提升不少。
对于当下公募的择基配置中，虽然也有主动权益产品，但大多数仍以被动型指数基金为主，其中又以ETF为主力配置方向。从近期上市的ETF中可以发现，有的前十大持有人名单中多现机构投资者身影，如广发国证通信ETF、嘉实纳斯达克100ETF（QDII）、易方达中证信息安全ETF等。
◆发起式基金业绩不俗，中小基金公司“以小博大”
中国证券报·中证网 2023.06.26
在今年以来的业绩榜单中，华夏中证动漫游戏ETF联接、国泰中证动漫游戏ETF联接、广发电子信息传媒产业精选等发起式基金排名靠前。即便是剔除ETF基金及其联接基金，仍有不少发起式基金今年以来表现优异。而这些业绩表现突出的发起式基金，一般聚焦今年的市场主线，特别是AI浪潮带来的投资机会。
在发起式基金今年以来的业绩表现中，中小基金“以小博大”。Wind数据显示，在今年以来正收益超过20%的发起式基金中，德邦基金、华润元大基金、创金合信基金、财通证券资管、红土创新基金等中小型基金公司旗下产品榜上有名。
除了上述中小基金公司外，朱雀基金、兴华基金、泰康基金、中加基金、圆信永丰基金等基金公司，均在发起式基金上有重要布局。
03 营销动态
◆基金销售变革悄然兴起，“客户盈利比”纳入考核
中国基金报 2023.06.25
近期不少基金公司逐渐将“客户盈利比例”纳入基金销售人员考核之中，甚至有公司占据较大权重。
近两年因基础市场走弱，基金行业发行遭遇“冰点”，这些变化显示出，行业对提升基金投资者获得感的重视，用这个考核指挥棒作规避过激营销行为，让销售行为更多从持有人利益出发。
此外，在公募基金向高质量发展迈进的背景下，从单一对规模量的销售考核，转变为兼顾持有人获得感与持有人长期收益将是大势所趋。
◆多家基金公司近日新增代销机构
经济参考网 2023.06.21
近日，多家基金公司密集发布新增基金代销机构的公告。
Wind数据显示，截至6月21日，全市场共474家代销机构，基本与年初齐平。其中有115家独立代销机构、161家银行，还有部分券商、期货、保险公司等。
此外，行业“马太效应”较为明显，代销基金数量超过1000只的机构有218家，其中数量最多的是天天基金，合计9258只。同时也有113家代销机构的代销基金数量少于100只（含）、19家代销机构的代销数量仅1只。
◆“基金陪伴”存在“头重脚轻”现象，改变现状需以投资者为中心
证券时报 2023.06.19
近日，中信建投基金官微连推《先贤孟子的投资哲学》，引用“君子有终身之忧，无一朝之患”等古语阐明看待短期波动态度：只需踏实长期持有，就有望得到不错收益。和其他“陪伴”观点一样，“孟子投资哲学”同样不忘适时插入基金广告，借“陪伴”之名提升销量。
但目前“基金陪伴”存在明显的“头重脚轻”现象，要想改变这一现状，还需要真正以投资者为中心。
除了需要电商、互金、品牌营销等岗位支持，还动用到策略分析师、基金经理等投研人员，高投入、跨部门、体系化；“基金陪伴”的载体要鲜活，内容要触达内心；需要第三方的深度参与，努力建立投资者“信任”。
◆韭圈儿联合华泰证券及12家头部基金公司举办投教活动，助力ETF投教生态建设
中国财富网 2023.06.20
近日，韭圈儿app与华泰证券联合12家头部基金公司共同举办“ETF基金地图大作战”投教活动，帮助投资者树立正确的投资理念，推动ETF投资者教育发展。这是一次集合销售机构、管理人、线上平台同时发起的“线上+线下”联合活动。
举办方先是通过韭圈儿app、涨乐财富通app进行活动宣发，由视频号直播启动此次活动，向投资者免费分发纸质地图，再通过新媒体发文、系列直播、线上线下的地图旅行等活动形式，持续围绕地图进行ETF知识的讲解科普，将优质投教内容送达投资者。
04 机构动态
◆光证资管公募牌照申报材料获接收，今年已有四家券商备战此业务
界面新闻2023.06.20
证监会网站显示，上海光大证券资产管理有限公司（下称：光证资管）递交的公募基金管理人资格申请材料已于6月19日获证监会接收。
仅今年上半年，先后便已有招商资管、广发资管、兴证资管以及光证资管四家递交公募基金管理人申报材料。不过，除光证资管外，前述三家的申报进度仍处于“接收材料”后的“补正通知”一步。
中基协数据显示，截止2023年6月，取得公募基金管理资格的券商及券商资管资产子共14家，包括6家券商主体及8家券商资管子公司。
◆景顺长城基金举行20周年多资产策略会，共话市场新格局
中国基金报 2023.06.19
景顺长城基金20周年多资产策略会共分为8个分论坛，景顺长城股票、固收、量化、指数、资产配置五个团队基金经理代表就经济及消费复苏、科技兴国投资主线等热门话题展开专场策略分享。
其中，主动权益专场由分别就“把握下半年复苏主线”、“科技兴国，如何布局创新未来”，“下半年投资策略”三个主题展开讨论。除了主动权益，景顺长城还分别举办了量化投资、固定收益、资产配置、被动投资专场。
◆兴业证券加大数字化建设投入，强化打造数字化品牌
财联社 2023.06.21
自国泰君安“道合”、华泰证券“行知”、海通证券“e海方舟”之后，兴业证券于6月份发布了两大对客服务数字品牌，分别是面向财富管理客户的“兴证知己”和面向机构客户的“兴证智达”。兴业证券董事长杨华辉表示，这标志着兴业证券数智化建设迈上新台阶。
兴业证券CIO李予涛表示，数智化全面赋能的关键在于转变文化理念，做到业务和科技超融合；核心是以客户为中心，由传统关系驱动转变为数据驱动；重视生态建设，期望与生态合作伙伴一同推进数智金融新生态的发展。
◆招商证券设立武汉科技分公司，券商特色分支机构逐渐增多
财联社 2023.06.21
6月20日，招商证券公告称，董事会审议并通过了关于设立武汉科技分公司的议案。
招商证券此次设立动作，有着一定行业代表性。整体来看，一边是降本增效考量下，券商对分支机构频频做减法，另一边却是券商加强特色布局。特色一是集中资源，加大重点区域布局力度；特色二是数字化分支机构密集落子成为行业共性；特色三是积极融入国家高质量发展战略。
扎根雄安新区同样是券商分支机构的设置考量，已率先布局的券商包括安信证券、国泰君安和长江证券等，目前正在计划布局的就包括招商证券。
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