基金周报摘要
行业动态
- 基金发行遭遇寒冬，5月份成立108只基金，规模合计716.12亿份，为过去3年多最低纪录
- 基金不佳也限购，是营销噱头还是为了压缩规模？
- 超100只基金出手，宣布降低管理费率或托管费率
产品动态
- 6月新基金密集发行，基金经理伺机入市
- 公募REITs扩募迈出关键一步,首批4单项目合计募资超50亿元
营销动态
- 抖音引流卖基金，超50家公募基金开通账号
- 基金经理自购基金，更多是广告宣传性质
- 基金发行份额创3年多以来新低,多家基金公司出招
- 加速规范基金代销有利行业发展
机构动态
- 泉果基金第二只公募产品首募超21亿元，创今年持有期权益基金首发纪录
- 外商独资基金再多一家，摩根士丹利基金落定
- 国金证券向其资管子公司进行增资
01 行业动态
◆基金发行遭遇寒冬，5月份成立108只基金，规模合计716.12亿份，为过去3年多最低纪录
中国基金报 2023.06.05
数据显示，5月份新成立基金108只，规模合计716.12亿份，平均6.63亿份，月度规模为2019年9月以来的最低水平；平均发行份额则为2018年11月以来的最低纪录。
从各类基金发行情况看，5月份仅有27只股票型基金成立，份额合计122.38亿份；新发混合型基金35只，发行份额162.49亿份；债券型基金27只，总份额367.34亿份，仍然是新发基金的主力。
◆基金不佳也限购，是营销噱头还是为了压缩规模？
券商中国 2023.05.30
A股震荡，基金业绩持续承压，面对当前市场环境，不仅处于限购状态的公募基金未打开申购限制，还有相当多基金密集发布限购公告。
限购往往是绩优基金的标配，绩优基金为减轻大额资金对基金业绩的冲击，希望通过控制认购额度来满足规模与策略容量相匹配的目的。但近期一些短期业绩回调明显、规模出现缩水的基金也开始进行大额限购。这种现象在基金业绩下滑、基金份额处于净赎回的状态下比较少见。
今年以来已有40余只主动权益基金宣布将单日申购额度限制为不超过100万元。在投资者眼中，除了因基金运作层面或有较大变动而设置大额限购外，限购基金似乎与绩优基金划上等号。部分限购基金因此被认为是出于营销目的而设置意义不大的申购限制。
不过，也有业内人士认为，该基金经理管理业绩表现持续不及预期，或有进一步压缩规模的想法。
◆超100只基金出手，宣布降低管理费率或托管费率
证券时报网 2023.06.05
5月下旬以来，多只基金产品密集宣布降低管理费率或托管费率，产品类型涉及股基、债基、混合型基金等。数据显示，截至6月2日，年内已有104只产品（A/C份额分开计算，下同）下调了管理费率，100只产品下调托管费率，其中债基仍是降费主力。
例如中银福建国有企业债于6月1日发布公告，表示为更好地满足投资者的需求，即日起将基金管理费年费率由0.4%调整为0.3%，托管费年费率由0.1%调整为0.08%。
02 产品动态
◆6月新基金密集发行，基金经理伺机入市
上海证券报 2023.06.01
6月起，共有26只权益类基金即将进入发售期，多家头部公司均有新产品即将发售，包括富国基金、南方基金、鹏华基金、招商基金等。从拟任基金经理来看，其中不乏一些明星基金经理的身影。
虽然5月沪指累计下跌3.57%，但公募权益类基金后续的布局脚步却并未放缓。Choice数据显示，6月将有38只新基金发行，其中有26只为权益类基金（混合型、股票型基金），占比近七成。
在6月即将新发的基金中，出现了一些知名基金经理的身影。比如6月1日启动发行的中信保诚远见成长，拟由王睿管理；6月15日进入发售期的融通远见价值一年持有，拟由万民远管理。
◆公募REITs扩募迈出关键一步,首批4单项目合计募资超50亿元
证券日报网 2023.06.02
首批4单公募REITs扩募项目均完成定向募集，REITs扩募迈出关键一步。6月2日晚，沪深交易所官网分别披露了中金普洛斯REIT、华安张江光大REIT、博时蛇口产园REIT、红土创新盐田港REIT的定向扩募发行情况报告书，4单项目实际募资总额超50亿元。
中信证券首席经济学家明明认为，我国公募REITs扩募环节的打通，一是意味着后续市场扩容有望实现“首发+扩募”的双轮驱动，进而吸引更多的增量资金进入市场；二是有助于推动企业建立资本循环体系、打通“投融管退”资金闭环、进而对形成投资的良性循环起到积极作用；三是REITs本质仍是具有高分红的股权资产，扩募有望逐步焕发我国公募REITs的股性；四是扩募能够在一定程度上提升REIT的现金分派率，为投资者带来潜在的收益提升。
03 营销动态
◆超50家公募基金开通账号
中国基金报 2023.06.04
据中国基金报记者不完全统计，目前入驻抖音平台的基金公司超50家，基本囊括了所有大中型公募。从基金公司抖音视频内容来看，券商抖音号的话题囊括理财知识、财经热点、投教科普、品牌推广和工作日常，普遍由真人出镜。策划用户会遇到的理财场景，做一些投教内容，是基金公司的普遍选择。
以天弘基金和华夏基金为例。天弘基金官方账号主页作品有揭秘财经、经济、金融等事件背后“八卦”的《这！就是财经》，还有经济金融知识课堂《朴素金融知识百科》以及深度解读各行业核心资产的《调研吧！天弘》、进行产业实地探访的《天弘产业真探》共4个合集；华夏基金官方账号主页有“官方网站”字样，点击后就会跳转到基金产品页面，可以直接进行申购。此外，广发基金、中欧基金账号主页也有“官方网站”链接。
◆基金经理自购基金，更多是广告宣传性质
北京商报 2023.06.02
基金净值回撤，基金经理自购基金，实际意义不大，更多是广告宣传性质，为的是提高基金投资者的信心。股民在选择基金的时候，基金经理自购只能当作占比很低的参考指标，绝对不是重要指标。
有媒体报道，多位基金经理各自申购100万元自己管理的基金。也有其他基金公司、基金经理自购自家基金，这些都是基金公司、基金经理看好中特估行情的表现，但是对于自购行为，投资者不宜认为自购的基金就更好，没有自购的基金就不行。
◆基金发行份额创3年多以来新低,多家基金公司出招
中国基金报 2023.06.04
截至5月31日，以基金成立日口径统计，5月份共有108只基金成立，合计发行份额为716.12亿份，单只基金平均发行份额仅6.63亿份。
为保证基金成立，多家基金公司拟通过延长认购期、增加代销渠道、降低费率、参加代销机构认购费率优惠等多种策略促进基金募集。与此同时，投资者陪伴服务成为弱市中各家公募最为重视的工作。
◆加速规范基金代销有利行业发展
证券日报网 2023.06.01
近期，针对基金代销违规行为的“罚单”频现，基金公司也在更为严格地筛选代销机构。据不完全统计，截至5月31日，年内已有约13个地方证监局出具了逾20份针对基金代销业务违规的相关监管措施。此外，逾20家基金公司宣布与部分代销机构终止合作。
为有效防范基金代销中存在的风险，代销机构要严格落实落细基金代销业务监管要求，在提升自律性的同时，做好各项业务把关，压实主体责任。更为重要的是，对于部分问题机构要继续加大惩处力度。
目前，公募行业已迈入提质增效阶段，正确处理好规模与质量、发展与稳定、效率与公平、高增长与可持续的关系至关重要。
04 机构动态
◆泉果基金第二只公募产品首募超21亿元，创今年持有期权益基金首发纪录
证券日报网 2023.06.04
6月3日，泉果基金公告称旗下第二只公募基金泉果思源三年持有期混合型证券投资基金（以下简称泉果思源基金）于6月2日正式成立，产品募集期间获得83474户有效认购，首募规模达到21.33亿元。这一数字也创下今年以来持有期权益基金首发的新纪录。
◆外商独资基金再多一家，摩根士丹利基金落定
界面新闻 2023.06.03
6月3日，摩根士丹利基金公告称，公司名称由“摩根士丹利华鑫基金管理有限公司”正式变更为“摩根士丹利基金管理（中国）有限公司”（下称“摩根士丹利基金”）。
此次更名源于该公司股东和股权比例的调整，摩根士丹利基金由合资公募转为外资独资公募，由摩根士丹利投资管理全资控股。
◆国金证券向其资管子公司进行增资
新华网 2023.06.02
日前，国金证券、中信建投证券两家券商分别公告称将为其旗下资管子公司、公募基金公司增资。近年来，券商以设立资管子公司、申请公募基金牌照、增持公募基金公司股权以及对相应公司增资等方式持续加快对公募领域的布局，行业逐步回归主动管理本源。
业内人士表示，布局公募赛道未来有望成为券商资管及财富管理业务转型破局的关键因素。
免责声明：以上信息均来自公开平台，我们力求客观公正使用网络工具，但对数据的准确性和完整性不作任何保证，文章中的信息或所表达的意见仅供参考。如数据有遗漏或有任何需求，请关注道乐科技微信公众号后台留言或发送邮件至research@szltech.com联系我们。
