基金周报摘要

行业动态

  • 公募规模扩容,券商资管回归本源进入有序发展新阶段
  • 公募基金最新规模排名:头部“不动如山”,底部“雷霆震动”
  • 基金投顾最新成绩单出炉,三家券商超百亿

产品动态

  • 个人养老金基金年内均实现正收益,产品数量增至148只
  • 央国企主题基金业绩规模齐增,14只产品年内收益率超20%
  • 赎回潮延续,一季度超四成债基份额缩水

营销动态

  • 监管连开罚单,基金代销行业加速洗牌
  • 银行对基金新发强力干预,代销渠道“霸王规则”何时休
  • 支付宝“蚂蚁理财金选”再改版

机构动态

  • 国联证券成为中融基金实控人,实现“一参一控”
  • 申港证券股份有限公司公募基金销售业务资格获批
  • 泰达宏利基金更名为宏利基金
  • 诺德基金四川分公司正式开业
  • 湘财基金增加注册资本金
  • 汇添富投顾服务上线中信证券
  • “融通基金定投派”微信小程序上线



01 行业资讯


◆公募规模扩容,券商资管回归本源进入有序发展新阶段

上海证券报 2023.04.20

2022年以来,多家券商积极推进资管子公司的设立,并申请公募基金牌照。截至2022年末,证券行业内共有资产管理子公司20家,已有12家证券公司或资产管理子公司持有公募基金牌照,管理公募基金(含大集合)业务规模超6000亿元。

证券公司资产管理业务在2022年逐步回归本源,进入规范有序发展的新阶段。据中证协数据,2022年末,证券公司公募基金(含大集合)与集合资产管理业务规模占比大幅提升,达40.80%,首次超过单一资产管理业务规模占比(39.62%)。

原文链接


◆公募基金最新规模排名:头部“不动如山”,底部“雷霆震动”

华尔街见闻 2023.04.23

公募基金最新规模排名出炉,此次统计跟据WIND对196家基金公司旗下逾10380家基金(以主代码为准)的2023年1季报的公布数据计算。从最新统计来看,此次公募基金管理机构的非货规模,体现了以下特点:

1、 头部机构实力和位次相对稳定,前10、前20、前30都只有小幅度的调整;
2、 “30+”以后,基金的实力非常接近,由此带来规模和排名的巨大变化;
3、 热门板块的起落,极大的影响了公司规模的排名,尤其是中小型基金公司。

具体来看,易方达基金以1.06万亿元的规模位居榜首,华夏基金、广发基金紧随其后,是“唯二”两家站上7000亿元规模的公募机构。截至2023年一季度末,富国基金规模上升,从去年末5874增至6039亿元。

原文链接


◆基金投顾最新成绩单出炉,三家券商超百亿

中国基金报 2023.04.24

随着2022年年报公布,券商基金投顾业务最新成绩单陆续曝光,中信证券、东方证券和华泰证券组成的“百亿军团”继续领跑,招商证券以96.52亿元紧随其后。其中,东方证券、华泰证券分别为149亿元、139.13亿元,中信证券年报则未披露具体金额。

虽然行业签约规模总体上升,但由于2022年市场行情波动和基金净值缩水,基金投顾业务承压,部分券商基金投顾业务规模和签约户数出现缩水。

原文链接


◆个人养老金基金年内均实现正收益,产品数量增至148只

证券日报网 2023.04.21

4月19日,兴证全球基金、广发基金两家公司分别发布公告称,旗下养老目标基金新增Y类基金份额。据Choice数据统计,目前全市场个人养老金基金产品已达148只。

今年以来,个人养老金基金产品业绩表现亮眼。据Choice数据统计,截至4月20日,可以统计到年内收益率的133只个人养老金基金产品,均获得正收益。其中,南方养老目标日期2040三年持有混合发起(FOF)Y以6.27%的收益率占据榜首,南方养老目标日期2030三年持有混合发起(FOF)Y和华商嘉悦平衡养老目标三年持有混合发起式(FOF)Y分别以6.25%和6.17%的收益率次之。

原文链接


◆央国企主题基金业绩规模齐增,14只产品年内收益率超20%

证券日报网 2023.04.21

“中国特色估值体系”概念板块呈现震荡上涨行情,全市场央国企相关主题基金的业绩水涨船高,赚钱效应明显。今年以来全市场已有14只相关产品净值增长率超过了20%,最高达到29.5%,同时多数产品管理规模年初实现了增长。

东方财富Choice数据显示,华夏中证央企ETF、汇添富中证上海国企ETF、博时央企创新驱动ETF、银华中证央企结构调整ETF的最新规模为60.85亿元、73.65亿元、46.53亿元和30.92亿元,较2022年年底规模分别增加了10.3亿元、8亿元、7.68亿元和7.58亿元。

原文链接


◆赎回潮延续,一季度超四成债基份额缩水

中国基金报 2023.04.24

今年以来,债基收益持续回暖,但赎回潮并未停歇。一季报数据显示,超四成债基份额下降;进入4月份又有33只债基发生大额赎回。

财通证券资管、鹏扬基金、国融基金、申万菱信基金、中加基金等公司旗下多只债基发布公告,称产品遭遇了大额赎回。截至4月22日,4月以来已有33只债基产品(份额分开统计)因大额赎回发布了提高净值精度的相关公告。不过,从业绩表现来看,债基表现不错,数据显示,截至4月21日,债券基金年内平均收益为1.32%。

原文链接


◆监管连开罚单,基金代销行业加速洗牌

上海证券报 2023.04.24

4月18日,浙江证监局一连开出三张罚单,对方正证券龙港大道证券营业部及其两名员工采取责令改正、出示警示函等措施。具体来看,该营业部存在向无基金从业资格人员和非营销岗位人员下达基金销售任务的情形,并将无基金从业资格人员的基金销售关系及后续销售业绩提成下挂至其他营销人员名下。

当前基金代销市场竞争激烈,头部效应明显。对那些销售渠道较弱或存在合规风险的销售机构,基金公司陆续与之解约。与此同时,监管部门对基金销售机构的合规性要求不断提高,今年以来开出多张罚单,规范行业发展。

原文链接


◆银行对基金新发强力干预,代销渠道“霸王规则”何时休

证券时报网 2023.04.24

在渠道为王趋势下,大型银行话语权逐渐增大,出现了个别大行对基金发行强加干预的现象,要求基金公司改变基金类型等行为。传统银行代销长期累积的三大弊病也遭遇痛数——设置过多与投资无直接相关的门槛,中小公募长期被拒门外;追求佣金最大化,忽视基民长期利益;违规乱象丛生,助长代销行业不良风气。

分析人士认为,相关主体利益不一致和信息不对称,是造成上述局面的主要原因。大行固步自封,但已有新兴代销主体逐步拓宽视野,关注到了后起公募的发展特色。在买方投顾进一步发展和人工智能技术运用下,以基民利益为导向的代销市场将得以建立。

原文链接


◆支付宝“蚂蚁理财金选”再改版

中国基金报 2023.04.19

近日,由蚂蚁基金推出的“蚂蚁理财金选”服务再次改版,通过可视化方式,让专业的基金页面更直观、易懂。同时,“金选”新增规模稳定性等追踪指标,更多维度呈现基金表现,还引入偏股基金的FOF基金赛道,帮助投资者均衡配置。

此外,蚂蚁理财金选还在偏股基金的页面新增对规模稳定性、超额稳定性等指标的展示。当基金经理管理规模当季增长大于100亿,或首超300、500亿时,就会触发预警,在页面更直观提醒用户。

原文链接



02 机构动态


◆国联证券成为中融基金实控人,实现“一参一控”

券商中国 2023.04.22

根据4月21日晚间国联证券公告,证监会近日核准该公司成为中融基金主要股东,核准无锡市国联发展(集团)有限公司成为中融基金实际控制人,对该公司依法受让中融基金5.66亿元出资(占注册资本比例75.5%)无异议。

本次股权变更完成后,中融基金股东分别为国联证券和上海融晟投资有限公司(简称“上海融晟”),持股比例分别为75.5%和24.5%。需要指出的是,在本次股权变更核准后,国联证券实现了“一参一控”的公募业务发展目标。

原文链接


◆申港证券股份有限公司公募基金销售业务资格获批

证券日报之声 2023.04.21

4月19日,证监会网站发布关于申港证券股份有限公司《基金服务机构注册》的批复意见显示,经审核,核准申港证券股份有限公司公开募集证券投资基金销售业务资格。

原文链接


◆泰达宏利基金更名为宏利基金

券商中国 2023.04.23

4月21日晚间,泰达宏利基金公告称,该公司全称由“泰达宏利基金管理有限公司”变更为“宏利基金管理有限公司”(下称“宏利基金”)。本次更名,是源于宏利基金公司股东及实际控制人调整。系列变更之后,宏利基金由合资公募转为外资独资公募。

原文链接


◆诺德基金四川分公司正式开业

上海证券报 2023.04.23

为进一步贯彻落实四川省委、省政府关于深化与清华大学产学研融合发展部署要求,加快推动省校合作协议落地见效,作为天府清源控股有限公司旗下重要子企业,4月21日,诺德基金在成都举办了诺德基金四川分公司开业盛典暨2023年度宏观经济金融形势展望报告会。

原文链接


◆湘财基金增加注册资本金

中国基金报 2023.04.20

4月20日,湘财基金发布公告,公司注册资本由2亿元增加至3亿元,新增注册资金1亿元。这是年内第3家公募新增注册资本,也是湘财基金自2018年成立以来的第三次增资。

去年9月14日,湘财基金曾经公告称,经股东湘财证券决定,公司注册资本由1.5亿元增至2亿元,湘财证券持股100%;2021年1月8日,湘财基金也公告称,湘财证券决定将公司注册资本由1亿元人民币增至1.5亿元人民币。

原文链接


◆汇添富投顾服务上线中信证券

中国基金报 2023.04.17

近日,汇添富投顾“添富目标盈”策略在中信证券上线。据了解,自汇添富投顾业务正式展业以来,已上线一系列围绕客户需求设计的投资解决方案,并与多家商业银行、券商、互联网平台开展深入合作,目前公司投顾服务正加速推进。

原文链接


◆“融通基金定投派”微信小程序上线

上海证券报 2023.04.19

专注定投18年的融通基金近期推出了“融通基金定投派”微信小程序,这是一款聚焦定投投教的小程序,集定投知识库、定投工具、定投互动问答于一身,可以一站式体验定投知识学习、定投收益测算、“一对一”定投互动交流等功能。

原文链接



免责声明:以上信息均来自公开平台,我们力求客观公正使用网络工具,但对数据的准确性和完整性不作任何保证,文章中的信息或所表达的意见仅供参考。如数据有遗漏或有任何需求,请关注道乐科技微信公众号后台留言或发送邮件至research@szltech.com联系我们。

0

道乐研究院