基金周报|第一届基金投顾金牛奖榜单揭晓，券商代销保有规模2.75万亿元（20230320）

基金周报摘要

监管动态

“乱扣费”“虚假宣传”成投诉重灾区，投资者教育与基金公司提升仍是双向奔赴

行业动态

更多渠道、更多形式保护投资者，多家券商在行动基
金投教联盟正式成立，24家机构携手提升投资者获得感
第一届基金投顾金牛奖榜单揭晓，10余家投资机构上榜
中证协发布证券公司2022年度经营数据：140家券商代销保有规模2.75万亿
保有量超首发，头部券商改革基金代销考核
第三方基金代销机构监管趋严，9家注销牌照行业洗牌在即
3月份以来新成立15只券结基金，券商、基金各取所需合作共赢

产品动态

国企主题基金的赚钱效应来了，多只“国企”主题基金上报
年内50多只产品增设C类份额，C类增设正成规模攀升秘密武器

营销动态

直接面对投资者，基金经理从幕后走到台前
蚂蚁财富上线“理财分”：引导投资者改善投资理财行为

机构动态

全球最大公募基金先锋领航再调整在华布局
东方财富2022年报出炉：净利微降0.51%，证券营收净利齐增一成，基金反成拖累

01 监管动态

◆“乱扣费”“虚假宣传”成投诉重灾区，投资者教育与基金公司提升仍是双向奔赴

财联社 2023年3月15日

据近期深圳证监局发布的《关于2022年四季度证券基金、期货纠纷投诉情况的通报》显示：2022年四季度，投资者对基金经营机构的投诉大幅增加314件，环比增幅高达243%。其中，涉及基金公司违规经营问题，包括虚假宣传、基金经理不作为等。

相关法律人士认为，一方面当前我国基金行业发展迅猛，正值行业进入从量到质的重要调整期，基金监管呈现趋严的态势。另一方面一部分基金公司相关投资体系、风控体系尚不完善，存在基金业务开展不合规不规范的问题导致。消费者投诉也是督促基金公司合规销售的重要一环。

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02 行业资讯

◆更多渠道、更多形式保护投资者，多家券商在行动

中国证券报 2023年3月15日

近期，多家机构以“3·15国际消费者权益日”为契机，开展了丰富的投教活动，多形式、多渠道向投资者倡导理性投资理念，强化投资者保护意识。

从各家券商开展的投教活动来看，形式新颖、渠道广泛，包括社区宣传、走进上市公司、开设讲堂等。如3月14日，中信建投证券投教基地与北京市朝阳区大屯街道社区社会组织联合会、北京三中院等共同开展“3·15”国际消费者权益日系列宣传活动，重点向社区居民宣传防非反诈和全面注册制；开源证券投资者教育基地则在3月15日联合9家联盟成员单位举行了“全面注册制改革向未来”——3·15投资者保护公益宣传活动，通过线上线下同步宣传的形式，打响“开源投教”的品牌影响力。

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◆基金投教联盟正式成立，24家机构携手提升投资者获得感

中国证券报 2023年3月17日

3月17日，中国证券报主办的“携手提升获得感——2023基金业投教创新论坛”在北京举行。论坛上，基金投教联盟正式成立。基金投教联盟（Alliance for Fund Investor Education）由中国证券报、易方达基金、华夏基金、广发基金、富国基金、南方基金、汇添富基金、博时基金、等24家单位共同发起成立。

联盟将服务于基金行业，聚焦投资者教育，科学搭建投教体系，以提升投资者金融理财素养为目标，通过成员间的交流和深度合作，不断产出高质量的投教内容，深入浅出地普及基金等金融知识，传播正确的投资理念，持续提升投资者体验，推动基金行业高质量发展。

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◆第一届基金投顾金牛奖榜单揭晓，10余家投资机构上榜

中国证券报 2023年3月17日

第一届基金投顾金牛奖榜单重磅揭晓，此次金牛奖共计5个奖项，花落10余家投资机构。

凭借在各方面的优异表现，盈米基金、华泰证券、东方证券、中欧财富、华夏财富5家机构将重磅大奖——“基金投顾机构金牛奖”收入囊中；国联证券、南方基金、中信证券荣获“基金投顾顾问服务金牛奖”；交银施罗德基金荣获“基金投顾卓越回报金牛奖”；先锋领航投顾（上海）投资咨询有限公司-帮你投“MAT”投顾服务体系、招商证券股份有限公司-匠心配置（全球布局）策略获“基金投顾创新金牛奖”；易方达基金荣获“基金投顾智能科技金牛奖”。

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◆中证协发布证券公司2022年度经营数据：140家券商代销保有规模2.75万亿

21世纪经济报道 2023.03.09

近日，中证协发布证券公司2022年度经营数据。数据显示，全行业140家券商实现营业收入3949.73亿元，实现净利润1423.01亿元，同比分别下降21.38%、25.54%。

具体来看，截至2022年年末，券商代理销售金融产品保有规模2.75万亿元，受托管理客户资产规模9.76万亿，近年来持续提升。针对代销保有规模持续提升，中证协总结道，在过去的2022年，券商通过积极进行财富管理转型和资管业务主动转型，着力为投资者提供更为丰富的投资理财产品，满足客户多元化资产配置需求。

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◆保有量超首发，头部券商改革基金代销考核

中国基金报 2023年3月20日

原本“重首发、轻持营”的基金销售考核机制正在发生改变。近期，有头部券商对基金销售考核比重做出调整，将此前的“首发占六成、保有量占四成”，现在“保有量占六成、首发占四成”。

业内人士表示，以券商为代表的销售机构提升保有量考核，对改善投资体验将产生积极影响，这一变化或是今年甚至是未来整个券商行业在基金销售考核方面的发展趋势。

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◆第三方基金代销机构监管趋严，9家注销牌照行业洗牌在即

长江商报 2023年3月17日

伴随着互联网的更迭，在基金销售领域第三方代销机构崛起，市场份额逐渐扩大。在逐渐被消费者认可的同时，第三方基金代销机构因问题频发屡遭投诉。其中，据黑猫投诉平台显示，截至2023年3月16日，京东肯特瑞基金投诉量共有2133条，已回复2133条，已完成2047条，居于首位，并且远超其他第三方基金代销机构。

近年来，因种种问题，第三方基金代销机构屡受监管处罚，不少机构被注销基金销售牌照。据长江商报记者粗略统计，截至目前已有久富财富、泰诚财富等9家机构被动或主动注销基金代销牌照，行业“洗牌”在即。

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◆3月份以来新成立15只券结基金，券商、基金各取所需合作共赢

证券日报网 2023年3月20日

日前，兴证全球欣越混合型证券投资基金成立，采用券商结算模式的基金（以下简称“券结基金”）又添新成员，这已是3月份以来新成立的第15只券结基金。

Wind资讯数据显示，截至3月19日，今年以来共有38只新成立基金采用券结模式，基金募集规模合计超389亿元，而仅3月份以来就有15只新成立券结基金。目前，券结基金总规模超6147亿元，较2021年底（4402亿元）增长了约四成。

券结模式下，基金公司和券商不断深化合作，也使其可以各自发挥自身优势形成良性循环，为双方的发展“添砖加瓦”。

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◆国企主题基金的赚钱效应来了，多只“国企”主题基金上报

财联社 2023年3月15日

在资本市场中国特色估值体系加速构建的背景下，基金公司申报“央企”、“国企”主题产品的热情也在与日俱增。不仅如此，还有不少成立许久的基金申请更改简称，加入“国企”字样。

例如，华安基金、景顺长城基金、鹏扬基金均上报了国企相关主题产品，易方达基金上报的国企主题混合基金也在2月中旬获批发行。同时，在3月14日，国泰富时中国国企开放共赢ETF将其扩位简称由此前的“共赢ETF”变更为“央企共赢ETF”，此前，平安旗下产品也有此做法。

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◆年内50多只产品增设C类份额，C类增设正成规模攀升秘密武器

财联社 2023年3月15日

据不完全统计数据显示，截至3月15日，3月以来已有24只基金宣布增设C类份额，其中18只均为混合型产品，多为偏股混合型基金，另外还有3只债基和2只货币型基金。

事实上，年初至今已有超过50只基金宣布增设C类份额，而近一个月则出现公募基金旗下产品集中增设C类份额的情况。截至3月15日，近一个月有44只基金增设C类份额，涉及易方达基金、大成基金、博时基金、光大保德信基金、长盛基金等27家基金公司，主要仍是偏股混合型基金。

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◆直接面对投资者，基金经理从幕后走到台前

中证网 2023年3月17日

近年来，我国公募基金行业迅猛发展，基金经理人数已经超过3000人。在公募市场加剧竞争和分化的环境下，除了投研的基本功，基金经理们在市场的驱动下不断挖掘自己的“十八般武艺”，从社交媒体到直播互动，进一步拉近了与投资者的距离。

除了通过社交平台与投资者进行互动，基金经理逐渐从幕后走到台前，以视频直播等方式向投资者分享自己的投资观点。以蚂蚁财富平台为例，基金直播普遍采取的是基金主播搭配基金经理的模式，结合不同的市场环境，与投资者在线畅聊当下的投资热点。

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◆蚂蚁财富上线“理财分”：引导投资者改善投资理财行为

21世纪经济报道 2023年3月18日

近日，蚂蚁财富平台改版“理财分”，向用户直观呈现其理财行为健康度分数。理财分背后基于“321”健康理财评估模型，这一模型引入了多家高校进行联合研究，将“选品、配置、持有”作为评估行为的三角理念，辅之以定性评估框架和数据智能校准二轮演算，向每一位用户针对性地提供改善方案。

按照蚂蚁财富“理财分”的数据，分数达600分以上的用户理财行为相较600分以下用户更为健康成熟，大部分都兼具了挑选优质产品、科学配置资产、长期持有的三类行为，收益也相对更好。

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03 机构动态

◆全球最大公募基金先锋领航再调整在华布局

财联社 2023年3月15日

最新消息显示，全国最大的公募基金公司Vanguard（先锋领航）或将全面退出中国市场。记者从各个渠道获悉，先锋领航计划将位于上海独资实体——先锋领航投资管理（上海）有限公司（简称“先锋领航上海”）关闭，同时计划从与蚂蚁集团合作的投资顾问公司即先锋领航投顾（上海）投资咨询有限公司（简称“先锋领航投顾”）中退出。

先锋领航投顾公司对此回应称：先锋领航投顾公司双方股东合作未有变化，公司业务和”帮你投”服务运营一切正常。

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◆东方财富2022年报出炉：净利微降0.51%，证券营收净利齐增一成，基金反成拖累

财联社 2023年3月17日

3月17日，东方财富发布年报，2022年，公司实现营业总收入124.86亿元，同比下降4.65%。

作为东方财富两大主要业务，证券业务与基金业务经营表现相反，2022年，东财证券去年营收、净利齐增约一成，逆势增长的东财证券业绩成为东方财富业绩韧性的关键所在；天天基金营收为43.37亿元，同比下滑超过一成，净利润为2.14亿元，下滑五分之一，该收入的下滑拖累了东方财富更好的业绩表现。