基金周报摘要
行业资讯
- 2022年第四季度基金代销百强榜单出炉，券商保有规模市占率提升明显
- 证监会官宣：“基金E账户”公开试运行
- 券商对个人养老金业务持续投入，多角度打造竞争优势
产品动态
- 2月前8个交易日9只产品宣布提前结募，基金发行出现新信号
- 权益配置强势助攻，“固收+”基金年内全面收红
营销动态
- 上投摩根联合蚂蚁财富推出直播栏目《饭桌上的投资》，开播当日累计观看量超60万
机构动态
- 华夏基金去年净利21.63亿元，权益ETF保持规模第一
- 国联证券29.5亿全控中融基金拿下公募牌照，泛财富管理转型提速或实现“一参一控一牌”
- 苏州银行发起的苏新基金正式成立
01 行业资讯
◆2022年第四季度基金代销百强榜单出炉，券商保有规模市占率提升明显
证券日报网 2023.02.13
中基协发布的销售机构公募基金销售保有规模百强榜单显示，2022年第四季度，“股票+混合公募基金保有规模”合计为5.6525万亿元，环比微降0.95%；“非货币市场公募基金保有规模”合计为8.0079万亿元，环比下降4.16%。
在机构代销基金保有规模整体下降的背景下，券商持续表现出色，市占率得到进一步提升。其中，中信证券上述两项规模环比增幅均超30%，再次成为券商“代销一哥”。同时，中信证券、华泰证券首次跻身基金代销总榜单前十位。
◆证监会官宣：“基金E账户”公开试运行
财联社 2023.02.10
基金E账户APP是中国结算在中国证监会的指导下开发建设的，基于各份额登记机构报送至中央数据交换平台的备份数据，为个人投资者提供场外公募基金账户及份额持有情况的一站式查询。
目前，基金E账户为投资者提供了以下查询功能：
一是，投资者在全市场各公募基金管理人处开立的基金账户信息、在公募基金销售机构处开立的交易账户信息以及其持有的公募基金产品份额持有情况，便利投资者进行账户管理和资产查询。
二是，基金E账户也为投资者提供了其所持有公募基金产品的基金管理人客服联系方式（包括客服电话、邮箱、网站等），并与部分具备条件的基金管理人实现了在线客服的直接对接。
在公募基金总数突破“万只”大关基础上，“基金E账户”对于普通投资者而言，可以称得上一个实实在在的便利。未来随着其顺利推出，届时，基民在场外市场各渠道购买的公募基金产品，将有望实现“一键查询”。
◆券商对个人养老金业务持续投入，多角度打造竞争优势
券商中国 2023.02.11
个人养老金业务是券商财富管理转型的核心方向之一。对券商而言，养老金业务延长了客户在证券公司的生命周期，同时也提供了券商与客户长期深度沟通的契机，可以提升客户黏性；从长远角度看，可以积累稳定的增量资产和业务收入。券商将进一步加大在推广、获客、业务协同等方面的资源投入，抢占业务先机。
1月18日，人力资源和社会保障部养老保险司副司长亓涛在发布会上表示，截至2022年底，个人养老金参加人数1954万人，缴费人数613万人，总缴费金额142亿元。但证券时报·券商中国记者了解到，个人养老金初期业务大部分被银行渠道获得，券商开户数量有限。
虽然目前券商在个人养老金业务上相对落后，但是对于大部分券商而言，个人养老金业务都是财富管理业务发力的核心抓手，也将会加大在相关业务投入。
◆2月前8个交易日9只产品宣布提前结募，基金发行出现新信号
财联社 2023.02.11
2月10日盘后，中银创新成长公告称，旗下中银创新成长募集截止日由原定的2023年3月31日提前至2023年2月10日。同日，工银瑞信基金也宣布，旗下工银瑞信中证稀有金属主题ETF的募集期由原定的10个交易日缩短至6个交易日，下周一为最后募集日。
除了上述2只基金，华夏聚锐优选三个月持有(FOF)、华夏聚恒优选三个月持有(FOF)、华夏汽车产业等产品在本月均宣布提前结募。从产品类型来看，这些基金较多为权益类基金。
提前结募的背后，业内人士分析，或是因为销售进度较好，募集规模满足预期；也有公司希望在产品首发阶段主动控制规模，避免规模过大给基金经理建仓和获取业绩带来压力。
拉长时间来看，截至目前，年内已新成立产品73只产品，较去年同期的176只有所减少；合计发行份额为528.26亿份，平均新发份额为7.24亿份，去年同期的发行份额合计值和平均值分别为1242.25亿份、7.72亿份。
◆权益配置强势助攻，“固收+”基金年内全面收红
证券日报网 2023.02.09
得益于权益反弹行情助力，2023年以来“固收+”基金一改疲态，逾98%产品录得正收益，其中不乏收益率超10%的高弹性产品。
“+”部分的权益标的和可转债等资产是这类基金获取收益的主要原因，有基金的权益仓位从8.32%提升至逾14%，更有基金在中国软件、景嘉微等小市值个股逾25%涨幅的助攻下，净值涨势明显。
证券时报记者获悉，为了让市场目光重新回到“固收+”类基金上来，2023年以来基金公司除了持续布局新基金外，还打出了降费牌，有基金管理费降幅高达50%。
◆上投摩根基金联合蚂蚁财富推出直播栏目《饭桌上的投资》，开播当日累计观看量超60万
证券日报网 2023.02.13
2月10日，在上投摩根基金联合蚂蚁财富推出的“一起调研吧”直播栏目《饭桌上的投资》中，上投摩根成长动力混合基金经理叶敏带领投资者走入预制菜研发基地，揭秘了抢占春节餐桌的预制菜行业。据上投摩根基金统计，直播当天累计观看量超过了60万，更有观众直言“给我看饿了”。
“调研直播”是基金公司和蚂蚁财富平台合作的最新投资者服务尝试，截至目前已有富国、国泰、中欧、天弘、汇添富、上投摩根等约20家基金公司尝试调研直播，由基金经理带领呈现调研一线的内容，并与投资者线上交流互动，“调研直播”已经成为新趋势。
02 机构动态
◆华夏基金去年净利21.63亿元，权益ETF保持规模第一
财联社 2023.02.09
首家基金年报业绩出炉，2月8日，中信证券公告显示，其控股子公司华夏基金2022年营收74.75亿元，净利润21.63亿元，分别同比下降6.74%、6.44%。华夏基金去年新设基金56只，新发基金规模498.5亿元，管理规模1.72万亿，较2021年增加了约500亿元，其中公募管理规模1.07万亿，同比增加约365亿元。
近五年，华夏基金管理规模分别为0.88万亿、1.03万亿、1.46万亿、1.67万亿以及1.72万亿，保持持续增长，不过去年增速已有放缓。盈利方面，华夏基金近五年来仅有2018年和2022年出现营收与净利润有所下滑，2020年和2021年则保持了双位数高增长。
在权益ETF领域，华夏基金保持着王者地位，连续第18年坐上权益类ETF资产规模的头把交椅，并在春节前权益类ETF总规模突破了3000亿大关，领先第二名超过1000亿元。
◆国联证券29.5亿全控中融基金拿下公募牌照，泛财富管理转型提速或实现“一参一控一牌”
中国经济网 2023.02.09
2月7日晚间，国联证券公告称，公司拟通过摘牌方式收购中融信托所持有的中融基金管理有限公司（下称“中融基金”）51%股权，还将在此基础上收购上海融晟所持有的中融基金49%股权，实现对中融基金的全控，交易成本合计约为29.49亿元。
由于目前国联证券已经参股中海基金，如果顺利拿下中融基金100%股权并设立全资资管子公司，国联证券有望实现“一参一控一牌”，资管业务实力将大幅增强，也将促进公司业务整合提升和泛财富管理转型。
◆苏州银行发起的苏新基金正式成立
金融界 2023.02.08
继获批后时隔2个月，由苏州银行发起的苏新基金正式成立。
业内认为，苏新基金的到来，让城商行布局公募业务版图“再下一城”。此外，据北京一位公募人士分析表示，伴随着近年来公募基金的大发展，公募管理规模站上27万亿元，多家城商行机构对拓展公募业务仍然很有积极性。
在资管新规后的净值化转型中，管理规范、简单透明的公募基金受益于大资管统一规范，显现了较快的发展速度和竞争力，而且该业务与银行代销、托管、理财、投顾等财富管理业务存在较多业务协同联系，有利于提升银行的综合竞争力，这也成为多家城商行积极布局公募牌照的原因之一。
免责声明：以上信息均来自公开平台，我们力求客观公正使用网络工具，但对数据的准确性和完整性不作任何保证，文章中的信息或所表达的意见仅供参考。如数据有遗漏或有任何需求，请关注道乐科技微信公众号后台留言或发送邮件至research@szltech.com联系我们。
