基金周报摘要
监管动态
■ 股票发行注册制改革：
1. 证监会：2月1日全面实行股票发行注册制改革正式启动
2. 六大券商重磅发声：全面注册制助力经济高质量发展
■ 中国证监会2023年系统工作会议召开，明确五大重点工作
■ 中基协发布《估值处理标准》，明确固定收益品种新估值标准
行业资讯
■ 券商行业业绩预告出炉，九成券商业绩预减或亏损
■ 2022年证券财务顾问评价结果出炉，8家券商位列A位
■ 深圳证监局最新通报：2022年四季度基金投诉大幅增加，富荣基金被推上监管投诉榜
产品动态
■ 首批混合估值法债基于2月2日正式发售
■ ESG基金排队发行，开年首月业绩回暖
■ “网红产品”中短债基金，单季度规模锐减近1600亿元
营销动态
■ 蚂蚁财富推出《基民开年十问》直播节目
机构动态
■ 浙商期货获准开展基金销售业务，实现全牌照经营
■ 摩根士丹利获批100%控股摩根士丹利华鑫，成为第七家外商独资公募
■ 中泰证券受让11%万家基金股权，持股比例将升至60%
01 监管动态
◆股票发行注册制改革
1、证监会：2月1日全面实行股票发行注册制改革正式启动
财联社 2023.02.01
证监会发布《关于全面实行股票发行注册制前后相关行政许可事项过渡期安排的通知》。通知指出，2023年2月1日，全面实行股票发行注册制改革正式启动。《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》等规则已向社会公开征求意见。
2、六大券商重磅发声：全面注册制助力经济高质量发展
中国基金报 2023.02.05
近日，中国证监会就全面实行股票发行注册制公开征求意见。政策一出，引发资本市场热议，提振了对中国资本市场改革发展的信心。中信证券、兴业证券、平安证券等多家受访券商表示，全面注册制的推出增强了资本市场的资源配置的功能，提升了企业融资便利程度，加大了对经济高质量发展的支持力度。
◆中国证监会2023年系统工作会议召开，明确五大重点工作
证券日报 2023.02.03
2月2日，中国证监会召开2023年系统工作会议，深入学习贯彻党的二十大精神，落实中央经济工作会议、二十届中央纪委二次全会部署，总结工作，分析形势，研究部署2023年重点工作，对全面实行股票发行注册制改革进行动员部署。
会议指出：一要稳步提高直接融资比重。聚焦支持科技创新这个关键，统筹多层次市场体系建设，统筹股市和债市协同发展，统筹一二级市场动态平衡，进一步畅通“科技-产业-金融”良性循环。
二要推动培育体现高质量发展要求的上市公司群体。围绕建设现代化产业体系，切实落实“两个毫不动摇”，完善市场化激励约束机制，增强推动上市公司质量提升的合力，大力提高对各种所有制、不同类型、不同规模企业的服务能力。
三要推动提升估值定价科学性有效性。深刻把握我国的产业发展特征、体制机制特色、上市公司可持续发展能力等因素，推动各相关方加强研究和成果运用，逐步完善适应不同类型企业的估值定价逻辑和具有中国特色的估值体系，更好发挥资本市场的资源配置功能。
四要进一步健全资本市场风险防控长效机制。高度关注各类金融风险的关联性、系统性，强化跨市场跨行业跨境风险防范化解，不断完善资本市场风险预防预警处置问责制度体系。
五要更好保护中小投资者合法权益。树牢“大投保”理念，推动加强行政执法、民事赔偿、刑事追责的机制衔接，畅通投资者维权救济渠道，积极探索更多提升中小投资者获得感的路径和方式。
六要加快打造“治理、生态、文化”三位一体的资本市场软实力。把加强党的领导和行政监管、行业自律、市场自治更好结合起来，持续涵养良好的市场生态和文化，让资本市场更加健康、充满活力。
◆中基协发布《估值处理标准》，明确固定收益品种新估值标准
中国基金报 2023.02.05
近期，基金业协会发布《关于固定收益品种的估值处理标准》，明确公募基金应使用新估值标准对固定收益品种进行估值。新发布的估值标准中同时规定，估值委员会组成人员应包括投资、研究、会计和风控等岗位资深人员，各大基金公司也在新规要求之下，积极健全公司估值委员会。
日前，金鹰基金旗下多只基金发布了旗下基金固定收益品种估值方法调整的公告，引起了行业的关注。
在多位业内人士看来，新的估值标准影响深远。新规为行业提供了统一监管环境下的固定收益品种估值标准，确保证券投资基金对固收品种估值的合理性和公允性，对成本法估值或采用不活跃市场收盘价估值进行了进一步限制，这对于推动我国金融系统风控能力整体升级，促进我国金融市场长期健康稳定发展有着重要意义。
02 行业资讯
◆券商行业业绩预告出炉，九成券商业绩预减或亏损
上海证券报 2023.02.01
截至2023年1月31日，上市券商2022年度业绩预告已全部出炉。Choice数据显示，在49家上市券商中，有24家券商发布了业绩快报或业绩预告，其中九成券商业绩预减或亏损，方正证券成为唯一一家实现逆势增长的券商。
从净利润规模来看，中信证券以211亿元的净利润稳坐“券业一哥”的位子，东方财富证券以净利润80亿元至90亿元暂居第二。在一众券商业绩大幅下滑的背景下，中信证券和东方财富证券也是为数不多净利润降幅在10%以内的券商。
尽管证券公司2022年业绩普遍承压，但多家机构表示，随着2023年A股市场逐步回暖，券商行业今年有望整体实现复苏。
◆2022年证券财务顾问评价结果出炉，8家券商位列A位
中国证券报 2023.02.04
2月3日，中国证券业协会发布2022年证券公司财务顾问业务执业质量评价结果，评价结果分为A、B、C三类，其中A类8家、B类23家、C类8家。A类8家分别是东兴证券、国金证券、平安证券、中德证券、中金公司、中信建投、中信证券、国泰君安。
仅就A类券商来看，对比2021年的评价结果，长江证券承销保荐、国信证券、华泰联合证券、申万宏源承销保荐、天风证券、兴业证券、中国银河证券、中泰证券、东吴证券等9家券商均未评上A类。而国金证券、东兴证券、中德证券则在2022年晋升A类。
◆深圳证监局最新通报：2022年四季度基金投诉大幅增加，富荣基金被推上监管投诉榜
财联社 2023.02.03
深圳证监局官网最新披露《深圳证监局关于2022年四季度证券基金期货纠纷投诉情况的通报》。去年四季度，深圳证监局共接收针对辖区证券基金期货经营机构的投诉件共1183件，比2022年三季度增加205件，增幅达到20.96%。
四季度的投诉件增量主要来源于基金经营机构的投诉件的增加，该类机构四季度投诉有443件，占总投诉件近四成；另外，针对证券投资咨询机构的投诉件环比增加；而证券经营机构和期货经营机构均环比减少。
公司层面来看，投诉量居前的公司为富荣基金，四季度共有175件投诉，占基金经营机构总投诉件的39.5%，该投诉量也是深圳辖区所有证券基金期货经营机构的首位。
◆首批混合估值法债基于2月2日正式发售
中国证券报 2023.02.01
2月2日，易方达基金、南方基金、富国基金等公司旗下的首批混合估值法债基正式发行。
同以往债基不同的是，混合估值法债基采用混合估值法，即部分资产采用摊余成本法估值，部分资产采用市价法估值。业内人士表示，混合估值法债基能够平滑波动，稳定收益，在债市调整的情况下，混合估值法债基相比市价法债基可以降低组合回撤及波动，能较好地匹配低风险投资资金的需求。
◆ESG基金排队发行，开年首月业绩回暖
证券时报 2023.02.02
2023年第一个月，年内新成立、正在发行或即将发行的ESG基金就多达十几只。从类型来说，主动权益型基金继续被重点布局，就主题而言，环境主题仍占绝大多数。
受震荡行情影响，去年ESG基金的业绩风雨飘摇，部分基金的回撤高达30%以上，交出的答卷并不如意。今年开年第一个月，受权益市场整体表现带动，ESG基金的业绩已明显回暖。
◆“网红产品”中短债基金，单季度规模锐减近1600亿元
中国基金报 2023.02.04
受去年四季度债市调整影响，曾经红极一时的“网红产品”中短债基金单季度规模锐减近1600亿元，该类基金的小微化程度也有所抬升，目前已有近三成产品规模不足2个亿，多只产品也于近日纷纷公告拟持续运作或清盘。
Wind数据显示，截至2022年四季报，中短债基金管理总规模2685.88亿元，比三季末规模锐减近1600亿元，规模萎缩37.26%。其中，中短债主题基金中的小微基金数量为50只（不同份额合并计算），在该类基金数量占比29.07 %，环比三季报上升5.4个百分点。
◆蚂蚁财富推出《基民开年十问》直播节目
每日经济新闻 2023.01.30
2023年开工第一天，蚂蚁财富理财直播间推出《基民开年十问》节目，请来了国泰基金梁杏、富国基金张子炎、财通资管易小金、银华基金王浩和招商基金张林五位基金经理，由资深媒体人易立竞代表广大网友提出问题，直面网友“2023年关于投资的十个问题”。
在直播间中，各位基金经理以对谈的形式总结过去，展望未来，也从专业的角度为基民解答投资困境、市场行情、热门板块预测等热门关注，为全网基民带去投资行业的硬干货。
03 机构动态
◆浙商期货获准开展基金销售业务，实现全牌照经营
上海证券报·中国证券网 2023.02.01
经监管部门核准，浙商期货获批公开募集证券投资基金销售业务资格（即基金代销牌照）。至此，浙商期货取得监管部门核准的全部业务牌照，正式实现了全牌照经营。
近年来，随着期货公司向多元化经营转型，越来越多的期货公司已取得或正在申请基金销售资格。业内人士表示，金融市场已全面进入财富管理时代，随着投资者越来越专业，产品结构越来越丰富，财富管理规模将不断攀升。
◆摩根士丹利获批100%控股摩根士丹利华鑫，成为第七家外商独资公募
财联社 2023.02.03
距离摩根大通取得上投摩根基金全资控股仅15天，2月3日，证监会核准了摩根士丹利全资控股摩根士丹利华鑫基金。至此，大摩、小摩在华均将手握全资公募牌照同台竞技。
自2021年6月，贝莱德基金就成为了首家获批展业的外商独资基金管理公司之后，短短两年时间，已有泰达宏利、路博迈、富达、施罗德基金、上投摩根、摩根士丹利华鑫陆续获批，外商独资基金管理公司数量增长至七家。
摩根士丹利认为，此次对摩根士丹利华鑫基金实现100%控股，标志着公司在中国市场的战略版图取得突破性进展。
◆中泰证券受让11%万家基金股权，持股比例将升至60%
中国基金报 2023.02.04
近日，证监会公告核准万家基金变更实际控制人，其中核准批复了中泰证券股份受让11%的万家基金股权，同时核准山东能源集团有限公司成为万家基金的实际控制人。据悉，此次受让完成后，中泰证券对于万家基金的持股比例将由49%升至60%。
作为20年老牌公募基金管理公司，万家基金发展迅猛，近年来资产规模增长显著。截至2022末，其公募资产管理规模较2021年猛增三成，此外，在去年市场较弱的环境下，万家基金还跑出了“黑马”基金经理，一举拿下主动权益“冠军基”，吸足了市场眼球。
免责声明：以上信息均来自公开平台，我们力求客观公正使用网络工具，但对数据的准确性和完整性不作任何保证，文章中的信息或所表达的意见仅供参考。如数据有遗漏或有任何需求，请关注道乐科技微信公众号后台留言或发送邮件至research@szltech.com联系我们。
