基金周报| 公募基金管理人新规落地! 六大方面提升行业高质量发展(220524)

基金周报摘要

行业动态

监管动态

· 公募基金管理人新规落地! 六大方面提升行业高质量发展

行业资讯

· 新基金成立规模降约三分之二 发行超百亿公募仅8家
· 公募基金自购规模超21亿元，为去年同期1.5倍

营销动态

· 微信部分基金小程序悄然上线交易功能
· 5月新基发行似见升温信号：提前结募产品增多，延募减少

产品动态

· 第四批同业存单指数基金获批，第三批同业存单基金发行首秀
· 首批公募REITs获批一周年 市场期待扩容扩募
· 今年以来已有109只发起式基金成立，累计首募规模超540亿元
· “固收+”变“固收-”，“固收+”基金正在频频遭受质疑

机构动态

基金公司

· 富国基金“星投顾”重磅上线
· 南方基金APP9.0重磅上线

代销机构

· 招商银行托管规模突破20万亿
· 诺亚微笑基金携手易方达基金、中欧财富开启基金投顾服务合作

运营数据

· 基金公司直销APP动态
· 代销平台动态
· 自媒体运营动态

01 行业动态

◆公募基金管理人新规落地! 六大方面提升行业高质量发展

中国基金报 2022.05.21

5月20日，证监会对《证券投资基金管理公司管理办法》(以下简称《公司办法》)进行了修订，并更名为《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》(以下简称《管理人办法》)。

本次修订从“准入-内控-经营-治理-退出-监管”全链条完善监管制度，修订后的《管理人办法》共8章78条，配套规则对实施《管理人办法》作出具体规定，主要包括以下内容:

一、强化基金管理公司股权管理，切实把好入口关：调整基金管理公司股东准入条件、完善专业人士发起设立基金管理公司制度规范、促进行业高水平对外开放、深化简政放权，突出放管结合。

二、优化公募基金管理人牌照准入制度，壮大公募基金管理人队伍：统一资管机构申请公募基金管理资格的条件、适度放宽同一主体持有公募牌照数量限制、强化公募业务规则一致性。

三、着力提升机构主体合规风控能力，夯实行业高质量发展基础：强化投资交易行为管控、加强基金管理公司集中统一管理、突出行业文化建设与廉洁从业监管。

四、着力完善基金管理公司治理机制，突出长期考核激励：加强党的领导、保障基金管理公司治理长期稳健、强化主要股东、实际控制人与独立董事责任、全面构建长效激励约束机制。

五、支持基金管理公司在做优做强公募基金主业的基础上实现差异化发展：培育一流资管机构、允许公募基金管理人实施运营外包。

六、建立公募基金管理人市场化退出机制，规范风险处置流程：增设专章明确公募基金管理人退出机制、强化全流程管控和各方职责。

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《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》及其配套规则的修订说明原文：

◆新基金成立规模降约三分之二 发行超百亿公募仅8家

每日经济新闻 2022.05.23

Wind数据显示，截至5月20日，年内新成立的基金规模约为4106亿元，相比去年同期的1.28万亿元，降幅约为三分之二。

这4106亿元的“蛋糕”由113家公司分享，其中8家基金公司各自切走超100亿元的份额，分别是招商基金、华夏基金、中欧基金、平安基金、南方基金、广发基金、工银瑞信和浦银安盛。且这8家的累计总份额占全部新发的三分之一以上。

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◆公募基金自购规模超21亿元，为去年同期1.5倍

上海证券报 2022.05.23

截至5月18日，公募基金自购规模达21.37亿元，是去年同期的1.5倍。

大型基金公司的自购力度尤其大，南方基金、兴证全球基金、工银瑞信基金等6家公司自购金额过亿元，易方达基金、中欧基金、华夏基金、富国基金等自购金额也超过了5000万元。

公募基金自购的产品不少是新基金或成立时间较短的产品，受访的业内人士认为，这类产品的“历史负担”较小，在市场震荡中往往更具有布局优势。

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◆微信部分基金小程序悄然上线交易功能

中国基金报公众号 2022.05.25

近日，一些基金公司旗下微信小程序悄然上线了基金交易功能，即投资者可以通过小程序进行申赎、定投基金产品。

对于基金公司小程序上的基金交易功能，业内一位知情人士透露，“目前监管对基金小程序的交易功能不算正式放开，所以很多公司还没有开始推广展业，都在等待进一步明确的消息。”但据他了解，目前在紧锣密鼓进行相关业务开发的公募不在少数，还有不少基金公司正在观望这一业务。

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◆5月新基发行似见升温信号：提前结募产品增多，延募减少

财联社 2022.05.21

Wind数据显示，截至5月20日，5月以来55只新成立的基金合计发行规模达到486.22亿，平均每只新产品发行份额为8.84亿。而上个月同期，市场52只新成立基金规模合计为366.97亿，均值为7.06亿。也就是说，新基金发行规模均值同比增长超两成。

从主动权益类产品的发行情况来看：本月以来，11只主动权益类产品的发行规模合计为21.30亿元，均值仅为1.94亿元。这也意味着，当前发行市场“冷热不均”，市场资金避险需求仍较强烈。

从募集期调整情况来看：提前结募的产品占比环比有所攀升，延长募集期的产品则有所减少。截至目前，5月以来，有29只产品宣布调整募集期，其中提前结募的产品则有24只，占比超八成，另外5只产品则是延长募集期。

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◆第四批同业存单指数基金获批，第三批同业存单基金发行首秀

1、第四批同业存单指数基金获批

券商中国 2022.05.20

5月20日，国内第四批同业存单指数基金正式获批。包括景顺长城、嘉实、汇添富、华宝和华泰柏瑞等基金公司旗下的同业存单指数基金产品，本周有2批共计12家公募基金的同业存单指数基金获批，可见，同业存单指数基金的获批速度明显加快。

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2、第三批同业存单基金发行首秀

中国基金报 2022.05.24

5月23日，广发、博时、中欧、银华、国泰5家基金公司发行，在新基金发行普遍预冷的情况下，此次同业存单基金发行情况相对较好。基金君从渠道获悉，5月23日5只基金合计发行总额或超过100亿，部分基金单日募集超过30亿。

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◆首批公募REITs获批一周年 市场期待扩容扩募

上海证券报 2022.05.18

5月17日，首批公募基金REITs“获准生证”迎来一周年。目前，公募REITs已有12只产品上市，募资规模达到458亿元。

自去年5月17日首批9只公募REITs获得准生证后，公募REITs的发展稳步推进。目前，11家基金公司旗下12只公募REITs已陆续上市，募资规模达到458.12亿元。

Wind统计显示，截至5月16日，12只公募REITs今年以来的平均涨幅达到0.86%。5只公募REITs出现逆势上涨，博时招商蛇口产业园REIT年内上涨10.56%，中航首钢生物质REIT、东吴苏州工业园区产业园REIT、富国首创水务REIT的年内涨幅都超过3%。

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◆今年以来已有109只发起式基金成立，累计首募规模超540亿元

中国证券报·中证网 2022.05.24

Wind数据显示，截至5月23日，今年以来已经有109只发起式基金成立，合计首募资金规模达到541.10亿元，每只产品平均首募规模约4.96亿元。

在109只发起式基金中，有不少属于基金中基金（FOF）、指数及联接基金、债券基金等类型，甚至还有近期火热的同业存单指数基金同样采取了发起式基金的模式。

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◆“固收+”变“固收-”，“固收+”基金正在频频遭受质疑

券商中国 2022.05.23

据wind数据统计，截至5月20日，全市场“固收+”基金（主要为二级债基和偏债混合基金）今年以来的平均收益为-3.27%，其中表现最好的产品年内收益8.47%，但同时也有68只基金年内跌幅超10%，最差的几只基金年内跌幅超20%。

截至5月20日，全市场“固收+”基金今年以来的平均最大回撤为5.83%，其中有160只产品的最大回撤超10%，个别产品的最大回撤甚至超30%，使得不少投资者质疑“固收+”变成了“固收-”。

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02 机构动态

◆富国基金“星投顾”重磅上线

上海证券报·中国证券网 2022.05.23

5月23日，富国基金投顾业务全面上线，富国基金旗下子品牌“星投顾”正式和投资者见面，首次上线四大主策略组合，为投资者带来五“星”心动服务。

第一，专“星”定制：以客户的视角出发，根据每一笔钱的投资需求及不同风险偏好，专心给不同的客户推荐匹配的投顾策略；

第二，用“星”优选：全市场近10000只基金怎么选，通过科学量化模型，用心在海量基金中优中选优；

第三，省“星”调仓：选好投顾组合后，提供全自动调仓服务，智能操作不费心；

第四，贴“星”陪伴：投前、投中、投后，任何投顾相关问题，及时答疑解惑，贴心陪伴投资全程；

第五，全“星”服务：客户投资目标是什么？风险承受能力怎么样？市场波动加剧客户如何应对？全心全意为客户考虑问题，及时提供陪伴服务。

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◆南方基金APP9.0重磅上线

南方基金公众号 2022.05.20

5月20日，南方基金APP9.0全新上线，重磅推出「亲情宝」功能。

南方基金APP9.0版本以「亲情宝」为核心功能，着力丰富理财场景，为投资者家庭理财提供了更加丰富的投资工具，聚焦在“产品”、“服务”、“体验”三个维度为投资者创造价值，致力打造一个“更有温度更懂你”的一站式全场景财富管理平台。

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◆诺亚微笑基金携手易方达基金、中欧财富开启基金投顾服务合作

诺亚财富 2022.05.23

诺亚微笑基金携手两家首批基金投顾试点机构易方达基金、中欧财富，正式开启基金投顾服务的合作。

5月23日易方达与中欧财富投顾的6个策略在微笑基金APP正式上线，构建融合高净值用户理财需求的配置场景、解决方案、账户管理、管家服务的一体化“买方投顾”服务。

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◆招商银行托管规模突破20万亿

证券时报网 2022.05.23

5月23日讯，招行今日宣布，其托管规模于今年4月突破了20万亿大关，并归因为大财富管理业务模式转型显效。

截至2022年一季度末，招行新发公募基金托管规模和只数保持行业排名第一；去年首批公募REITs项目中提供托管服务的项目占比超过七成；创新指数类公募基金、MOM、FOF基金等细分托管市场占有率均保持领先。

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03  运营数据

基金公司直销APP动态

在05.18-05.24期间，共五家机构直销APP进行更新。天弘基金APP进行界面与功能优化；南方基金APP全新版本上线，重磅推出「亲情宝」功能；华夏基金APP上线定投团版块以及优化详情页；富国基金APP上线星投顾专区，推出五“星”心动服务；平安基金APP进行产品优化以及问题修复。

• 华夏基金：上线定投团，基金经理和你一起实盘定投

5月23日，华夏基金APP推出定投团板块。通过用户查看基金经理定投计划以及参与定投活动来增加基金经理以及产品曝光度。

代销平台动态

1）蚂蚁基金动态

• 财富号运营动态

05.17-05.24期间，蚂蚁财富有65家资管机构财富号粉丝数增加。其中增长数超过1w的共有9家。增长数最高的是信银理财财富号，为3.8w。

本周信银理财发布两篇文章，以长图方式进行知识普及以及产品展示，总阅读量2w+。

• 支付宝理财直播间运营动态

05.17-05.23期间，共111家机构开了369场直播，平均每家机构直播3.3场/周，场均观看量达到14w。由于五一假期前后直播数量增加，上周直播场次回归稳定。

• 支付宝基金经理粉丝数

截至2022年5月24日，富国基金的朱少醒粉丝数依旧占据榜首，粉丝数为95.1w，兴证全球基金的谢治宇粉丝数为52.3w，位居第二。环比上周，增长数最多的是易方达基金的冯波，为3.9w。

2）天天基金动态

• 财富号运营动态

截至2022年5月24日，天天基金中汇添富基金财富号订阅数最高，为25.1w，富国基金排名第二，粉丝数为24.5w。其中，华商基金周增长数最多，为1.6w。增长数在万以下的有22家。

• 天天基金理财直播间运营动态

05.16-05.22间，共73家机构开了214场直播，平均每家直播2.7场/周，场均热度4.6w，场均热度环比上周增长0.6w。

3）银行财富号运营动态

• 交通银行财富圈运营动态

截至2022年5月24日，共34家基金机构入驻交通银行财富圈。其中交银基金粉丝数最高，为10.5w。环比上周，工银瑞信基金的粉丝增长数最多，为2.0w。天弘基金、招商基金粉丝数增长数也过万，30家机构粉丝数无太大变化。

• 招商银行招财号运营动态

截至2022年5月24日，招商基金粉丝数最高，为99.5w。与上周相比，有13家基金机构粉丝数有所上升，其中，增长数破万的共有3家，分别是银华基金、安信基金和泰康资产公募。

• 宁波银行财富号运营动态

截至2022年5月24日，共11家基金机构入驻宁波银行财富号，其中永赢基金粉丝数最高，为5.9w。本周仅有两家基金公司增长数上升，分别是是易方达基金和宁银理财。

• 浦发银行财富号运营动态

截至2022年5月24日，共14家基金机构入驻浦发银行财富号，广发证券本周新入驻。其中汇添富基金粉丝数最高，为87.4w。本周增长数破万的有两家基金机构，分别是华安基金和浦银安盛基金。

• 中信银行幸福号运营动态

截至2022年5月24日，共10家基金公司入驻中信银行幸福号。其中天弘基金粉丝数最高，为14w。

• 平安银行财富号运营动态

截至2022年5月24日，共21家基金公司入驻平安银行财富号。其中中欧基金粉丝数最高，为36w。本周仅有8家基金公司增长数上升。

• 中国建设银行财富号

截至2022年5月24日，共8家机构入驻中国建设银行财富号。其中建信理财粉丝数最高，为0.3w。

4）涨乐财富通涨乐号运营动态

截至2022年5月24日，共14家机构入驻涨乐号，其中华泰证劵资管粉丝数最高，为2.0w。

自媒体运营动态

• 微信服务号总阅读量

在05.16-05.22期间，基金公司服务号共发文49篇，总阅读量41w+。总阅读量排名前三的基金公司服务号分别是南方基金（116080）、富国基金（88332）、华夏基金（71549）。

• 微信服务号单篇文章阅读量top10

在05.16-05.22期间，基金公司服务号单篇文章阅读量top10中，从阅读量来看，南方基金“以[红包]请收下我的表白”成为榜首，阅读量领先榜单第二名6w+。

其中，南方基金在“以[红包]请收下我的表白”一文中，全新上线南方基金APP9.0版本，重磅推出「亲情宝」功能，本文获得本周总阅读量榜首。

以下为南方基金 “ 以[红包]请收下我的表白 ”原文链接：

原文链接

• 微信订阅号总阅读量

在05.16-05.22期间，基金公司订阅号共发文169篇，总阅读量35w+。总阅读量排名前三的基金公司订阅号分别是富国基金（92994）、交银施罗德基金（44702）、华夏基金（41649）。

• 微信订阅号单篇文章阅读量top10

在05.16-05.22期间，基金公司订阅号单篇文章阅读量top10中，从阅读量来看，交银施罗德基金订阅号凭“【28888个红包】“固收+”，给投资画一条幸福曲线”成为榜首，阅读量领先榜单第二名2w+。

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