行业法规

第一条  为了规范证券公司代销金融产品行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》，制定本规定。 第二条  证券公司代销金融产品，应当遵守本规定。法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）另有规定的，从其规定。 本规定所称代…

第一章  总则 第一条  为了规范证券公司融资融券业务活动，完善证券交易机制，防范证券公司的风险，保护证券投资者的合法权益和社会公共利益，促进证券市场平稳健康发展，制定本办法。 第二条  证券公司开展融资融券业务，应当遵守法律、行政法规和本办法的规定…

第一章  总则 第一条  为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律、行政法规的规定，制定本规定。 第二条  证券公司分类是指以证券公司风险管理能力为基础，…

第一条  为明确证券公司业务范围审批的有关事项，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。 第二条  证券公司应当在证监会依法批准的范围内经营证券业务和其他业务，不得超范围经营。 第三条  证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务…

第一章  总则 第一条  为推动证券公司完善公司治理，促进证券公司规范运作，保护证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》及其他法律法规，制定本准则。 第二条  证券公司对客户负有诚信义务，不得…