证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修订）
（2017年4月27日中国证券监督管理委员会2017年第3次主席办公会议审议通过，根据2020年3月20日中国证券监督管理委员会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正） 第一章 总则 第一条 为了促进证券公司和证券投资基金管理公司加强内部合规管理，实现持续…
证券公司代销金融产品管理规定（2020年修订）
第一条 为了规范证券公司代销金融产品行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》，制定本规定。 第二条 证券公司代销金融产品，应当遵守本规定。法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）另有规定的，从其规定。 本规定所称代…
证券公司融资融券业务管理办法
第一章 总则 第一条 为了规范证券公司融资融券业务活动，完善证券交易机制，防范证券公司的风险，保护证券投资者的合法权益和社会公共利益，促进证券市场平稳健康发展，制定本办法。 第二条 证券公司开展融资融券业务，应当遵守法律、行政法规和本办法的规定…
证券公司分类监管规定（2010年修订）
第一章 总则 第一条 为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律、行政法规的规定，制定本规定。 第二条 证券公司分类是指以证券公司风险管理能力为基础，…
证券公司业务范围审批暂行规定
第一条 为明确证券公司业务范围审批的有关事项，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。 第二条 证券公司应当在证监会依法批准的范围内经营证券业务和其他业务，不得超范围经营。 第三条 证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务…