证券公司分类监管规定（2010年修订）
第一章 总则 第一条 为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律、行政法规的规定，制定本规定。 第二条 证券公司分类是指以证券公司风险管理能力为基础，…
证券公司业务范围审批暂行规定
第一条 为明确证券公司业务范围审批的有关事项，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。 第二条 证券公司应当在证监会依法批准的范围内经营证券业务和其他业务，不得超范围经营。 第三条 证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务…
证券公司治理准则（2020年修订）
第一章 总则 第一条 为推动证券公司完善公司治理，促进证券公司规范运作，保护证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》及其他法律法规，制定本准则。 第二条 证券公司对客户负有诚信义务，不得…