公开募集证券投资基金运作管理办法
第一章 总 则 第一条 为了规范公开募集证券投资基金（以下简称基金）运作活动，保护投资者的合法权益，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》及其他有关法律、行政法规，制定本办法。 第二条 本办法适用…
证券公司合规管理实施指引
第一章 总则 第一条 为指导证券公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称办法）,提升证券公司合规管理水平，制定本指引。 第二条 证券公司应当树立并坚守以下合规理念： （一）全员合规。合规是证券公司全体工作人员的基本行…
证券公司私募投资基金子公司管理规范
第一章 总则 第一条 为规范证券公司私募投资基金子公司（以下简称私募基金子公司）的行为，有效控制风险，根据《公司法》、《合伙企业法》、《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规和监管规定，制定本规…
证券投资基金管理公司管理办法
第一章 总 则 第一条 为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理，规范证券投资基金管理公司的行为，保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《公司法》和其他有关法律、行政法…
证券公司开立客户账户规范
第一章 总则 第一条 为规范证券公司客户账户开立行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制定本规范。 第二条 证券公司依照法律法规为客户开立账…