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基金周报摘要
行业动态
- 头部公募扎堆自购，今年以来自购规模超45亿元
- 年内公募基金高管变更330多人次，其中总经理变更高达93次
- 近九成券商实现同比正增长，自营业务扛起“大旗”
- 三季度非货币公募基金月均规模前十出炉
- 广州大力发展投顾业态，积极助力资本市场投资端改革
营销动态
- 港交所筹备零售基金销售综合平台
产品动态
- 年内清盘达10只，FOF陷“双降”困境
- 11月权益类基金“55连发”，多家基金公司加入发售大军
- 首只北证50成份指数增强基金产品获批
- 公募REITs发布三季度报告，年内分红达50亿元
- 八成个人养老金基金亏损，养老金基金正收益者寥寥
- 科创主题基金成立以来平均回报近70%，中长期投资价值显著
- 公募量化三季度规模激增，部分量化基金单季增长近60亿元
机构动态
- 中信证券资管取得业务许可证
- 蚂蚁财富升级“三笔钱”，首创量化目标配置法
01 行业动态
◆头部公募扎堆自购，今年以来自购规模超45亿元
中国基金报 2023.11.06
继易方达、招商基金、华夏基金、南方基金、富国基金等巨头之后，又一家头部公募宣布自购，11月6日，嘉实基金公告称，基于对中国资本市场长期健康稳定发展的信心，以及与广大投资者共担风险、共享收益的原则，嘉实基金将于近期运用固有资金1亿元投资旗下权益类公募基金。这也是今年8月以来嘉实基金第二次官宣自购。
数据显示，今年以来共有80家基金管理人累计自购金额超过45亿元，权益类基金、公募FOF等是基金自购的主方向。业内人士认为，随着市场底部逐步确认，新一轮密集自购潮将有利提振市场信心。
◆年内公募基金高管变更330多人次，其中总经理变更高达93次
证券日报 2023.11.05
11月3日，圆信永丰基金发布多条公告显示，公司迎来新任总经理人选，至此，年内公募基金高管变动多达330多人次；其中，总经理职务变更人次达到93次。根据Wind资讯统计显示，年内公募基金变更仍然频繁，除了总经理职务之外，董事长与副总经理变更次数也偏高，其中副总经理职务变更次数更是突破100人次。
从多家公募基金处获悉，高管变更一般包括跳槽、退休和升职等情况，从所采访的几家公司情况来看，多以退休和升职为主。
◆近九成券商实现同比正增长，自营业务扛起“大旗”
中国基金报 2023.10.31
10月30日，随着中信证券等头部券商相继发布三季报，43家A股上市券商的三季报均披露完毕。总体来看，第三季度，43家上市券商整体营收约1127.4亿元，同比下降9.7%，归母净利润为208.5亿元，同比下降10%。
从前三季度的净利润表现来看，有近九成的上市券商实现了同比正增长。记者统计发现，自营业务成为券商净利润保持增长的有效支撑。根据东方财富Choice统计数据显示，43家上市公司中，除了中金公司的自营业务净收入同比略降2%之外，仅有华林证券的自营业务净收入由盈转亏。 华林证券财报显示，前三季度，公司实现营业收入7.53亿元，同比减少26.71%；归属于上市公司股东的净利润1.87亿元，同比减少57.24%。
◆三季度非货币公募基金月均规模前十出炉
中国证券报 2023.10.31
10月30日，中国证券投资基金业协会发布的数据显示，2023年三季度，易方达基金非货币公募基金月均规模为9859.85亿元，较二季度小幅增加，仍位列非货币公募基金月均规模第一位。非货币公募基金月均规模排名前十的基金公司分别是：易方达基金、华夏基金、广发基金、富国基金、招商基金、嘉实基金、南方基金、博时基金、汇添富基金、鹏华基金。
与二季度相比，南方基金从第八位上升至第七位，博时基金则从二季度的第七位下降至第八位。
◆广州大力发展投顾业态，积极助力资本市场投资端改革
证券时报网 2023.11.06
2023年11月6日，广州投资顾问学院、广州投资顾问研究院、广州投顾产业链投资公司正式揭牌运营，广州市政府、中国证监会机构部、广东证监局、广州市地方金融监管局相关负责同志及部分行业机构代表到场见证，标志着广州投顾业态建设工作取得重大突破性进展
2023年9月19日，广东证券基金行业联合发起设立了广州投资顾问学院、广州投资顾问研究院和广州投顾产业链投资公司，并于11月6日揭牌运营，创造了国内投顾行业发展历史上的三个“第一”。广州投资顾问研究院作为第一家投顾领域专门研究机构，致力于研究制定一套行业认可的投顾培训和认证体系，打造投顾服务的“中国标准”。
广州投资顾问学院作为第一家投顾人员专门培训机构，搭建“ASK”课程体系，旨在为行业培育真正以投资者利益为中心的“投顾新军”。 广州投顾产业链投资公司作为第一家专注投顾生态塑造的母基金，致力于成为投顾产业链上下游各类服务机构集群发展的“业态孵化器”。
02营销动态
◆港交所筹备开发综合基金平台，助力香港零售基金销售
上海证券报 2023.11.02
11月2日，港交所宣布正在筹备为香港零售基金开发一个综合基金平台，以支持香港作为全球财富管理中心的发展。
基金平台初期将以“企业对企业”的模式提供服务，由三个主要部分组成：通讯中心是一个连接基金分销生态系统中不同参与者（例如基金经理和分销商）的集中网络，以促成交易；业务平台涵盖认购赎回、支付结算以及各种可选的代理人服务等功能；资讯平台可以帮助投资者获得更丰富的资讯，提高基金投资选择的透明度。
港交所目前正在评估综合基金平台的运营模式和结构，并会继续与香港特区政府、香港证监会和其他机构就平台的开发密切合作，计划在未来几个月内确定平台的设计和开发框架。
03产品动态
◆年内清盘达10只，FOF陷“双降”困境
证券时报网 2023.11.06
Wind数据显示，截至11月3日，全市场公募FOF产品已有470只，虽然产品数量大幅增长，但总规模不到1700亿元，较2021年末的2200多亿元明显下降。
业绩方面，近350只FOF已运行满一年，近1年平均收益率为-6.47%，跌逾10%的产品超过80只；运行时间满三年的121只FOF，近3年平均收益率为-7.41%，其中有9只跌逾20%。业绩和规模双降之下，今年以来清盘的FOF达到了10只，其中有5只为养老FOF。
◆11月权益类基金“55连发”，多家基金公司加入发售大军
上海证券报 2023.11.06
刚刚步入11月，就有55只权益类基金进入发行期或计划发行。随着近期利好因素的催化，各路资金逐渐入场，提前布局A股年末反弹机会。
Choice数据显示，11月共有近90只基金将启动发行，其中权益类基金有55只。仅月初的前两个交易日，就有24只权益类基金进入发行期，其中有19只权益类基金。
多家大型基金公司加入了11月权益类基金的发售大军，比如华夏基金将发行9只产品，包括华夏瑞益混合等；南方基金旗下多只权益类基金也在月初启动发售，包括南方前瞻共赢三年定开混合等；易方达基金、富国基金、华安基金等也在11月权益类基金发行队列中。
◆首只北证50成份指数增强基金产品获批
上海证券报 2023.11.02
创金合信北证50指数增强型基金产品日前正式获批。该基金于今年9月申报，为北京国有资本管理有限公司与创金合信基金管理有限公司共同打造，是全市场第一只北证50成份指数增强基金，拟为北交所注入更多资金活水、引入更多样化投资者，提升北交所吸引力与流动性。
从运作方式看，创金合信北证50指数增强型基金产品与此前获批的北证50指数基金一样，采用每日开放的运作方式，方便投资者申购与赎回。
从投资方式看，北证50成份指数增强基金主要投资于北证50成份指数成分股和备选成分股，在一定跟踪误差范围内，追求获得超越标的指数的回报。相较于北交所主题基金，北证50成份指数增强基金作为指数产品，主要投资于北证50指数成分股，理论上其收益表现更贴近北证50成份指数，具有投资目标更为清晰的特点。
◆公募REITs发布三季度报告，年内分红达50亿元
21世纪经济报道 2023.11.01
28只已上市的公募REITs均已发布了2023年三季度报告。据悉，三季度REITs底仓资产经营整体修复，但有所分化，特别是产业园、高速路以及生态环保及能源REITs。REITs可供分配金额完成度也呈现出与经营情况类似的分化，多只REITs还在三季报中披露了分红相关情况，年内累计分红已经达到50亿元。
28只公募REITs产品三季度表现稳健， 有27只实现单季度盈利，业绩全面回暖。营业收入方面，鹏华深圳能源REIT本期营业收入为6.54亿元，位列第一。其次是平安广州广河REIT实现营收2.28亿元、国金中国铁建REIT实现营收2.05亿元、中金安徽交控REIT实现营收2.58亿元、浙商沪杭甬实现营收REIT2.1亿元，均实现2亿元以上营业收入。
◆八成个人养老金基金亏损，养老金基金正收益者寥寥
证券时报 2023.10.26
截至10月25日，个人养老金基金、养老金理财产品分别达167只、19只，个人养老金保险产品则扩容至78只。总体对比可见，在最受市场欢迎的养老产品中，养老金理财和养老金基金的业绩呈现较大分化。
数据显示，市场现存的167只个人养老金基金中，绝大多数产品过去一周的收益率亦告负。今年以来，实现正收益的产品仅有6只；拉长时间来看，成立以来实现正收益的产品仅有5只。
在存续的个人养老金基金中，按成立以来的收益率看，共有158只产品实际表现为亏损。其中，亏损幅度在10%以上的产品共有40只，占比接近四分之一；亏损幅度大于5%的产品则多达87只，占比过半。亏损幅度排名前三的产品亏损幅度分别为16.08%、15.53%、15.24%。
◆科创主题基金成立以来平均回报近70%，中长期投资价值显著
中国基金报 2023.11.06
科创板问世五年来，公募密集布局科创类基金，相关产品也取得了相当可观的“战绩”，首批科创主题基金成立以来平均回报近70%，而且还诞生了多只“翻倍基”。
2019年4月首批7只科创主题基金获批后，公募基金就开启了科创板投资之旅。Wind数据显示，截至11月3日，易方达、华夏、富国、南方、汇添富、嘉实、工银瑞信旗下首批7只科技创新主题基金成立以来平均收益率高达69.79%。
从全市场来看，近四成科创板相关主题基金斩获正收益，近20只产品自成立以来的回报率超过30%。其中，易方达科技创新、大成科创主题A自成立以来回报分别高达138.38%、119.79%，成为名副其实的“翻倍基”。
◆公募量化三季度规模激增，部分量化基金单季增长近60亿元
天天基金 2023.11.06
随着人工智能、ChatGPT的快速发展，通过模型来选股捕捉超额收益的量化基金也开始进入大家的视线。当前市场下，公募量化产品可以借用其相对于私募更加严格的监管模式来进一步增加市场流动性，同时投资门槛相对私募较低，更能吸引防守型投资者入市。
目前的公募量化基金其实主要包括指数增强型基金、主动量化型基金和量化对冲基金。根据东方财富Choice数据，截至三季度末，量化基金资产净值规模达3609.33亿元，相较二季度末规模的3467.13亿元增长142.2亿元。从单只基金规模来看，有不少基金在三季度规模增长超过了10亿，国金量化多因子A、C类合计规模增长更是达到59.7亿元，增长份额超过了29亿份。
04机构动态
◆中信证券资管取得业务许可证
中国基金报 2023.10.31
10月31日盘后，中信证券发布公告称，在前期获批设立并完成工商登记、领取营业执照后，中信证券资管已于近期领取了《经营证券期货业务许可证》。按照行业惯例，领取业务许可证后，即可正式对外展业。
目前，中信证券资管的营业范围仅限于证券资产管理，其社保基金、养老基金、企业年金、职业年金投资管理资格则保留在母公司中信证券。同期，中信证券也换领了新的《经营证券期货业务许可证》，对经营范围进行调整。
◆蚂蚁财富平台升级“三笔钱”，首创量化目标配置法
中国基金报 2023.11.02
11月1日下午，蚂蚁财富平台宣布升级“三笔钱”工具，对第三笔“投资增值”的钱首创了量化目标配置法“小目标”，对投资目标进行拆解和量化，让配置过程有指引、有追踪，助力投资者做更科学合理的资产配置。
具体来看，此次改版主要针对“三笔钱”服务中的“投资增值”部分的体验升级，通过调优方案融合配置和选品，将投资增值配置方案拆解成6个配置小目标和2个选品小目标，引导用户分步优化，帮助用户理解每步优化的意义、降低每次优化的成本。
值得一提的是，第三笔“投资增值”的钱首创了量化目标配置法“小目标”，对投资目标进行拆解和量化，让配置过程有指引、有追踪，这背后是结合用户持仓进行超大规模、多目标的实时运算。蚂蚁基金数据显示，第三笔钱需经历18亿次计算后，从人均1万个方案中，选出适配度高的配置方案。
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