基金周报摘要

行业动态

监管动态

· 证监会最新监管通报:纠正基金“风格漂移”行为

行业资讯

· 多家独立销售机构收罚单,基金代销行业加速洗牌
· 券商上半年业绩预告:7家净利跌超50%,5家亏损
· 今年以来券商从业人数增逾2800人

产品动态

· 40只基金投顾产品“晒”成绩单,权益、混合策略优于公募平均收益
· 33只基金二季报净值环比增14%,新能源赛道受青睐
· 首批碳中和基金总募集规模超160亿元
· 今年清盘基金数量破百,多只次新基金成“迷你基”
· 年内券商资管及公募自购额超31亿元,逾七成产品实现正收益

机构动态

基金公司

· 前海开源基金升级旗下官方APP:个人买基金也要“持证”
· 富国基金发布“一起投”定投品牌

券商动态

· 国金证券设立资管子公司获证监会核准
· 中泰证券拟受让万家基金11%股权成控股股东
· 高盛高华证券中止基金代销申请

运营数据

· 基金公司直销APP动态
· 代销平台动态
· 自媒体运营动态





01 行业动态



◆证监会最新监管通报:纠正基金“风格漂移”行为

证券时报 2022.07.18

7月15日,中国证监会机构部发布最新一期“机构监管情况通报”,针对基金投资风格漂移、“风格漂移”个股入库审批不严、入库程序履行不到位、指数产品设计把关不严等现象进行了通报,涉及部分基金公司风格库内控管理缺失等问题,而具有监督职责的基金托管人,也存在对基金投资风格监督履职不充分等问题。

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◆多家独立销售机构收罚单,基金代销行业加速洗牌

中国基金报 2022.07.17

截至7月13日的近一周内,5家基金代销机构被监管出具罚单,包括久富财富基金销售公司、乾道基金销售公司、电盈基金销售公司、微动利基金销售公司、喜鹊财富基金销售公司等。其中,久富财富被责令停止基金服务业务,同时罚款30万元;另外4家公司则被责令暂停办理相关业务,时间长达3个月至12个月不等,基金公司随后纷纷宣布暂停或终止合作。

另据不完全统计,年初以来已至少有10家基金代销机构被罚,其中包括7家独立基金销售平台、3家银行。

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◆券商上半年业绩预告:7家净利跌超50%,5家亏损

券商中国  2022.07.15

截至7月14日晚,已有12家券商(含券商概念股,下同)发布了上半年的业绩预告情况。12家券商盈利同比全部大幅下降:其中盈利的7家券商最少跌幅都超过了50%,其余5家券商上半年出现亏损。亏损券商比例占已公布业绩预告券商的40%以上。

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◆今年以来券商从业人数增逾2800人

中国证券报·中证网 2022.07.15

Choice数据显示,截至7月14日,今年以来证券公司从业人员数量增加了2873人,6家券商从业人员数量超1万人,中信建投、中信证券等头部券商从业人员数量增加明显。此外,券商从业人员的结构也在发生变化。

今年以来券商从业人员结构也在发生变化,证券经纪人、证券经纪业务营销人员不断减少。截至7月14日,证券经纪人总计50118人,与今年初相比减少5297人;证券经纪业务营销人员共513人,与今年初相比减少58人。

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◆40只基金投顾产品“晒”成绩单,权益、混合策略优于公募平均收益

财联社 2022.07.14

据记者不完全统计,40只基金投顾组合中,今年上半年采取“固收+”策略的平均收益约为-0.4%;混合策略的组合收益在-1%至-7%之间,平均收益约为-4.55%,优于同期混合型开放式公募基金(-10.64%);权益策略的投顾组合收益在-10%左右,优于同期股票型开放式公募基金(-16%)。

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◆33只基金二季报净值环比增14%,新能源赛道受青睐

证券时报电子报 2022.07.18

证券时报·数据宝统计,截至7月17日晚8点,共有8家基金公司旗下的33只基金(只含主代码)发布了2022年二季报。

相比一季度,二季度以来权益基金收益明显回升。数据宝统计,33只基金二季度的单位复权净值增长率均值超过7.5%,环比上升超过14个百分点,超过沪深300同期涨幅。

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◆首批碳中和基金总募集规模超160亿元

中国基金报 2022.07.15

7月15日,首批碳中和ETF的发行规模数据正式全部出炉。自6月末发布份额发售公告、7月4日正式开售以来,首批产品近期陆续公告成立,总募集规模达到164亿元,总计有效认购户数超33万户。

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◆今年清盘基金数量破百,多只次新基金成“迷你基”

中国基金报 2022.07.17

截至7月15日,半个月内已有6只基金启动清算程序。至此,今年以来进入清算流程的基金数量破百,达到101只。

从清盘基金类型来看,其中包括17只股票型基金、36只混合型基金和55只债券型基金,债券型基金占比超过半数。

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◆年内券商资管及公募自购额超31亿元,逾七成产品实现正收益

证券日报 2022.07.14

据Wind数据统计,截至7月13日,年内已有74家公募基金公司和10家券商资管自购旗下207只基金产品,涉及资金31.63亿元,同比增长34%。

公募基金公司年内累计自购额达24.32亿元,自购产品主要为混合型基金、股票型基金、债券型基金、FOF基金,自购额分别为8亿元、6.36亿元、5.15亿元、3.4亿元。

券商资管已累计自购7.42亿元,自购的产品主要包括债券型基金、混合型基金、股票型基金,自购额分别为4.6亿元、2.21亿元、4000万元。

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02 机构动态



◆前海开源基金升级旗下官方APP:个人买基金也要“持证”

中国基金报  2022.07.18

7月15日,前海开源基金升级了旗下官方APP,并将名称由“前海开源基金APP”变更为“基金星球APP”。

此次升级后,用户需要在APP完成《基民认知水平测评》,只有测评成绩合格,才能在APP购买非货币基金。基民需要“持证”购基,这一做法在业内还属首家。

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◆富国基金发布“一起投”定投品牌

富国基金  2022.07.15

7月15日,2022年富国基金权益中期策略会暨富国“一起投”发布会成功举办。会上,富国基金副总经理陆文佳宣布了富国“一起投”的定投品牌发布。

富国基金计划在每个月的17日推出匹配市场水温和投资者需求的定投策略,并开展定投相关的投教活动,如举办投教专场、定投“宠粉”等系列活动,引导投资者形成科学定投的意识,助理良好的盈利体验。

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◆国金证券设立资管子公司获证监会核准

财联社 2022.07.12

7月12日晚间,国金证券发布公告称,公司于近日收到证监会批复,证监会核准公司设立全资资管子公司国金资管从事证券资产管理业务。同时,证监会核准公司变更业务范围,减少证券资产管理业务。

目前已设有资管子公司的券商有20家,而其中已有8家取得公募牌照,分别是东方证券(东证资管)、浙商证券(浙商资管)、渤海证券(渤海汇金)、财通证券(财通资管)、长江证券(长江资管)、华泰证券(华泰资管)、中泰证券(中泰资管)以及国泰君安(国泰君安资管)等。

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◆中泰证券拟受让万家基金11%股权成控股股东

上海证券报·中国证券网  2022.07.13

7月12日晚间,中泰证券发布公告称,公司召开董事会,同意公司受让齐河众鑫投资有限公司持有的万家基金11%全部股权,交易定价为人民币2.896亿元。此次交易若成功,中泰证券将合计持有万家基金60%股权,成为其控股股东。

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◆高盛高华证券中止基金代销申请

中国基金报  2022.07.13

7月11日,北京证监局发布基金经营机构行政许可申请受理及审核情况公示表显示,截至7月8日,此前拟申请基金服务机构注册的高盛高华证券有限责任公司已于7月1日中止审查。

截至目前,北京证监局此前公示在审的四家申请基金服务注册的机构全部中止审查。

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03  运营数据

公募基金公司直销APP动态

1)基金公司直销APP动态

在07.12-07.19期间,共有4家基金公司直销APP进行更新。其中,鹏华基金APP上线目标盈定投;华安基金APP新增投资智囊团功能,用户可了解更多咨询和学习投资小技巧;天弘基金APP新增Apple ID吊销功能;中银基金APP新增支付、查询功能以及对信息样式进行优化。

2)券商资管APP动态

在07.12-07.19期间,中泰资管APP对上上周更新的版本进行优化升级。


代销平台动态

1)蚂蚁基金动态

  • 18财富日

活动时间:2022年7月18日-2022年7月22日

活动玩法:通过完成页面互动任务,可获得不同数量的发发金奖励,发发金可通过“兑换“模块兑换各类奖品。

活动分析:本次活动主题是“定投正当时”,活动目的在于通过引导用户浏览各种定投资讯、了解定投相关知识,更深层次了解定投并且体验更多定投服务。

  • 财富号运营粉丝数

07.11-07.17期间,蚂蚁财富有71家资管机构财富号粉丝数增加。其中粉丝周增长数超过1万的共有4家机构,分别是华泰证券资管、中金基金、大成基金以及信银理财。华泰证券资管财富号粉丝周增长数最多,为3.7w。

上周共有8家机构粉丝增长数下降,其中有3家资管机构财富号粉丝增长数下降超过2千。

  • 支付宝理财直播间运营动态

07.11-07.17期间,共111家机构开了373场直播,环比增加了23场。平均每家机构直播3.3场/周,场均观看量达到13.8万/场。


2天天基金动态

  • 财富号运营订阅数

截至2022年7月18日,天天基金财富号中富国基金财富号订阅数最高,为25.9w,汇添富基金排名第二,粉丝数为25.4w。

本周共有29家机构财富号粉丝数环比上升,其中,财富号粉丝周增长数超过2千的有两家机构,分别是富国基金和工银瑞信基金,其余财富号粉丝数增长幅度均在1千左右。

  • 天天基金理财直播运营动态

07.11-07.17间,共85家机构开了238场直播。平均每家直播2.8场/周,场均热度4.1万/场。上周整体直播观看量较上上周有所下降。

3)银行APP运营动态

  • 银行财富开放平台及入驻机构数

截至2022年7月19日,共有8家银行上线财富开放平台,其中招商银行入驻机构最多,为93家。

上周交通银行财富圈共入驻47家资管机构,新增统计13家机构。浦发银行卓信财富号上周新入驻两家资管机构,分别是博时基金和天弘基金。

  • 招商银行招财号粉丝数

截至2022年7月18日,招商基金粉丝数最高,为103w。与上上周相比,有8家资管机构粉丝数有所上升,粉丝周增长数超过2千的共有5家资管机构,其中新华基金招财号粉丝增长数最多,为7千。

  • 浦发银行财富号粉丝数

截至2022年7月19日,共19家基金机构入驻浦发银行财富号。博时基金、天弘基金为上周新入驻。

其中汇添富基金财富号粉丝数最高,为89.6w。上周共有9家资管机构财富号粉丝数环比增长,占比64%。其中,粉丝增长数最多的是嘉实基金财富号,为17.2w。嘉实基金财富号上周共发布了39篇资讯。

  • 交通银行财富号动态

截至2022年7月19日,共47家基金机构入驻浦发银行财富号,上周新增统计共有13家资管机构。

其余资管机构银行财富号粉丝数无明显变动。

4)涨乐财富通涨乐号动态

  • 涨乐财富通开启中心化运营活动:涨乐818活动

活动时间:2022年7月18日-2022年8月21日

活动玩法:用户在活动页面完成相应的任务来获得抽卡机会,通过获得5张涨卡后可进行合成,合成用户获得8月18日参与终极奖池瓜分的资格。

活动分析:活动目的在于引导用户浏览观看理财直播、理财视频、关注张乐号、基金等,提升社区活跃度,增加直播专区、涨乐号流量,让用户更深层次了解理财相关资讯,掌握理财知识,更稳健地进行理财。

  • 涨乐财富通涨乐号粉丝数

截至2022年7月19日,共17家机构入驻涨乐号,华夏基金、广发基金和招商基金为上周新入驻。

其中华泰证劵资管粉丝数最高,为3.4w。上周受涨乐818活动影响,共有11家资管机构张乐号粉丝数环比有所上涨,占比64%。其中共有3家机构涨乐号粉丝周增长数超过5千,分别是华泰证券资管、南方基金以及工银瑞信基金。



自媒体运营动态

1)基金公司公众号运营动态

  • 微信服务号总阅读量

在07.11-07.17期间,基金公司服务号共发文35篇。总阅读量13w+。总阅读量排名前三的基金公司服务号分别是招商基金(26590)、交银施罗德基金(16131)、广发基金(15620)。

  • 微信服务号单篇文章阅读量top10

在07.11-07.17期间,基金公司服务号单篇文章阅读量top10中,从阅读量来看,招商基金服务号以“1万个红包丨市场反弹后,如何做好基金配置?”成为榜首。

  • 微信订阅号总阅读量

在07.11-07.17期间,基金公司订阅号共发文160篇。总阅读量37w+。总阅读量排名前三的基金公司订阅号分别是富国基金(98753)、华夏基金(73095)、鹏华基金(55743)。

  • 微信订阅号单篇文章阅读量top10

在07.11-07.17期间,基金公司订阅号单篇文章阅读量top10中,从阅读量来看,华夏基金订阅号凭“🧧重磅新基@你!华夏融盛可持续一年持有混合来了!”,成为榜首,阅读量领先榜单第二名2w+。

本周基金公司订阅号单篇文章阅读量top10中富国基金订阅号共上榜7篇,华夏基金订阅号上榜2篇,鹏华基金订阅号上榜1篇。

2)券商资管公众号运营动态

  • 微信公众号总阅读量

在07.11-07.17期间,券商资管公众号共发文62篇。总阅读量2w+。总阅读量排名前三的券商资管公众号分别是中泰证券资管(6006)、东方红资管(4628)、华泰证券资产管理(2973)。

  • 微信公众号单篇文章阅读量top5

在07.11-07.17期间,券商资管公众号单篇文章阅读量top5中,从阅读量来看,华泰证券资产管理公众号凭“华泰证券资管荣获2022中国基金业“金麒麟奖”最具成长潜力基金公司”,成为榜首。


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