基金周报｜“蚂蚁理财金选”4.0版本正式上线，开源证券申请设立鹏安基金获批（231204）

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基金周报摘要

行业动态

• 公募权益基金年度冠军争夺正酣，截至目前收益率最高超60%
• 2023基金发行盘点：股票型ETF异军突起
• 截至10月末，公募基金总规模达27.38亿元
• 为进一步发挥基金做市商功能，上交所细化业务申请和受理流程

营销动态

• 蚂蚁基金推出“蚂蚁理财金选”4.0升级
• 天天基金网近日正式上线VIP客户服务功能

产品动态

• 中长债基规模已超4100亿，成为今年新基金发行市场的“主力军”
• 增强策略ETF产品迎来两周年，近八成产品成立以来获得正超额收益
• 临近年末资产配置难度加大，债基密集限购
• 超半数北交所主题基金回本
• 首对沪新互挂ETF产品上市
• 首批4只创业200ETF同日获批，填补创业板中小盘宽基产品空白

机构动态

• 开源证券申请设立鹏安基金获批
• 信达证券申请设立资管子公司获监管接收

01 行业动态

◆公募权益基金年度冠军争夺正酣，截至目前收益率最高超60%

证券日报 2023.11.30

数据显示，今年以来截至11月29日，共有2047只权益基金斩获正收益，310只产品收益率超过10%。

年内权益基金平均收益率跑赢深证成指等主流指数。东方财富Choice数据显示，在剔除今年新成立基金后，今年以来权益类基金平均收益率为-7.8%，整体表现跑赢深证成指、创业板指、科创50等部分主流指数。若剔除指数型基金和偏债混合型基金，主动权益类基金中股票仓位在60%以上的偏股混合型基金和股票仓位在80%以上的普通股票型基金的平均收益率整体收益有所下降。

截至目前，年内暂未出现“翻倍基”，业绩增幅超过50%的权益基金仅有1只，为华夏基金基金经理张城源管理的华夏新锦绣灵活配置混合型证券投资基金C份额。数据显示，今年以来，华夏新锦绣混合C斩获了63.32%的回报率，暂居年内权益基金业绩榜榜首。

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◆2023基金发行盘点：股票型ETF异军突起

中国基金报 2023.12.03

受到基础市场走弱影响，2023年新基金募集能力偏弱。

据 Wind 统计，今年前11月，年内发行并成立的基金1152只，较去年同期下滑14%；合计募集资金7918 亿元，同比下降35.7%。从各类型基金成立规模而言，包括各类债券型基金和偏债混合型基金、债券型FOF在内的固收及固收+类产品成立规模合计5818亿元，占全部基金成立规模的73.5%。

权益新发市场整体冷清，指数类产品尤其ETF基金逆市突出重围。Wind数据显示，截至11月末，与年初相比，年内股票ETF份额增长约35%，总规模增长22%。新发ETF产品数量125只，同比大增三成左右。

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◆截至10月末，公募基金总规模达27.38亿元

中国基金报 2023.12.01

11月29日晚间，中国证券投资基金业协会发布10月公募基金市场最新规模数据。数据显示，截至10月末，公募基金最新总份额达到26.10万亿份，环比9月末增长0.45%；总规模为27.38亿元，环比下降0.36%。

10月数据环比9月底的27.48万亿元，减少981.82亿元，环比降幅为0.36%，与7月份创历史新高的28.80万亿相比，缩水超过1.4万亿元，但相比去年底的26.03万亿元，依然增加了1.35万亿元，增幅达5.19%。同时，基金份额从9月底25.98万亿份增至26.10万亿份，增加1166.90亿份，环比增幅为0.45%。

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◆为进一步发挥基金做市商功能，上交所细化业务申请和受理流程

证券日报 2023.11.30

据上交所网站11月29日消息，为了进一步发挥基金做市商功能，上交所对《上海证券交易所基金业务指南第2号——上市基金做市业务》进行了修订，细化了业务申请和受理流程，优化了做市评价指标。修订后的《基金做市指引》自2023年12月1日起实施。

据悉，《基金做市指引》主要内容包括基金做市业务的总体要求、业务申请条件与受理流程、基金做市商的报价义务、权利、评价、风险管理、合规与内部控制、监督管理等方面。其中，针对业务申请条件，《基金做市指引》明确，证券公司、商业银行、保险机构、信托公司、基金管理公司、财务公司等专业机构及其子公司，或上交所认可的其他专业机构，可向上交所申请成为基金做市商。

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02 营销动态

◆蚂蚁基金推出“蚂蚁理财金选”4.0升级

中国基金报 2023.11.28

为方便投资者更高效、合理地进行基金配置，11月28日，蚂蚁基金推出“蚂蚁理财金选”4.0升级。据记者了解，“金选”此次升级，在完善偏债和偏股基金板块赛道的同时，新增了金选指数基金板块，同时科普配置方法。

多位业内人士表示，“金选”此次升级扩展了产品类型、补全赛道，以满足不同用户配置的需求。在新增的指数基金版块，全面分析宽基主题、行业板块等不同类型指数基金价值与风险特点，为投资者筛选出追踪更紧、综合费率更低的指数基金。

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◆天天基金网近日正式上线VIP客户服务功能

中国基金报 2023.11.28

据中国基金报记者了解，天天基金网近日正式上线VIP客户服务功能，这也是继蚂蚁基金之后，又一家互联网基金销售巨头开始发力开拓高净值用户。 从目前天天基金VIP分类级别来看，涵盖了月日均资产在10万——1000万以上的客户，对应的福利包括基金赎回提速、投资策略分享会等。     

事实上，除了互联网渠道发力高净值客户之外，近年来，传统银行渠道也在纷纷上线财富号，加大线上客户的开发力度。在激烈竞争下，两类渠道渠道正在互相取长补短、加速融合。

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03 产品动态

◆中长债基规模已超4100亿，成为今年新基金发行市场的“主力军”

中国基金报 2023.12.03

临近岁末年初重要时点，中长期纯债基金发行热度快速升温。据记者统计，今年11月份，已有32只中长期纯债基金成立，募资总规模近700亿元，创下单月新高。而在今年发行低迷的市场，中长期纯债基金已经募资4104.63亿份，在新基金发行市场占比43%，成为支撑今年新基金发行市场的“主力军”。

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◆增强策略ETF产品迎来两周年，近八成产品成立以来获得正超额收益

中国基金报 2023.12.03

自首批5只产品获批成立至今，增强策略ETF产品已迎来两周年。两年间，基金公司频频出手布局，相关产品发行数量持续增长，跟踪标的也由首批沪深300、中证500，逐步扩充到中证1000、创业板指、科创50、科创创业50、中证800、中证2000等主流宽基指数上。

Wind数据显示，截至12月1日，市场增强策略ETF产品数达25只。业绩表现上，有19只产品成立以来超额收益为正，占比近八成，成立以来平均超额回报达2%，其中招商中证1000增强策略ETF回报最高达9.41%。同时，在年内震荡的行情中，亦有近八成产品获得正超额收益，平均超额回报达1.89%，并有多只产品超额回报超6%。

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◆临近年末资产配置难度加大，债基密集限购

上海证券报 2023.11.29

11月28日，中信建投基金公告称，为保护基金份额持有人的利益，对中信建投景荣债券基金的大额申购业务进行限制。截至11月28日，11月以来已有120余只债券型基金（各份额合并计算）宣布限购，涉及富国基金、中加基金、中欧基金、广发基金、中银基金等。

从业绩表现来看，多只宣布限购的债券型基金今年以来均取得较好业绩。截至11月28日，东方臻享纯债债券A今年以来收益率达6.15%，易方达信用债债券A今年也取得4.03%的收益，超过了市场中纯债型基金的平均收益水平。Choice数据显示，截至11月28日，市场中存续的纯债型基金共计2000多只，今年以来平均收益率为3.06%。

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◆超半数北交所主题基金回本

金融投资报 2023.11.29

据Wind统计，截至11月27日收盘，23只北交所主题基金自成立以来收益率为正的基金已达到16只。其中，3只基金成立以来收益率超20%，分别是泰康北交所精选两年定开A、工银北证50成份指数A、景顺长城北交所精选两年定开A，累计回报分别为27.73%、22.90%、21.60%。这3只基金前期亏损较少。多只跟踪北证50成份指数的基金收益率则在10%以上。嘉实北交所精选两年定开A亏损幅度有所收窄，但自成立以来仍然亏损32.74%。

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◆首对沪新互挂ETF产品上市

中国基金报 2023.12.02

12月1日，首对沪新互挂产品——华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技ETF与南方东英华泰柏瑞上证红利ETF分别在上交所和新交所同步上市，标志着沪新互挂ETF正式启航。业内人士表示，ETF互联互通计划为海内外投资者提供了一个投资两地市场的机会。

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◆首批4只创业200ETF同日获批，填补创业板中小盘宽基产品空白

证券日报 2023.11.28

11月27日，《证券日报》记者从机构处获悉，华夏基金、易方达基金、富国基金、银华基金等4家头部公募基金公司上报的首批4只创业200ETF于当日获批。

业内人士普遍认为，此次首批4只创业200ETF的获批，填补了创业板中小盘宽基产品空白，进一步满足了投资者差异化的创业板配置需求。

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04 机构动态

◆开源证券申请设立鹏安基金获批

中国基金报 2023.11.30

11月27日，证监会官方发布公告，核准设立鹏安基金管理有限公司，对公司章程草案无异议，公司注册地为海口市，公司经营范围为公开募集证券投资基金管理、基金销售、私募资产管理和中国证监会许可的其他业务。

Wind数据显示，整体来看，目前有券商系公募机构数量已超70家，是数量最多的一类公募机构，其中，既有华夏基金、易方达基金、南方基金、广发基金等头部公募，也有创金合信基金、长城基金等中小型公募。

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◆信达证券申请设立资管子公司获监管接收

券商中国 2023.12.02

近日，信达证券向监管递交了专业子公司设立审批的材料，监管已经接收。据悉，该专业子公司就是信达证券的资管子公司。暂定名称为，信达证券资产管理有限公司。投资金额人民币3亿元。

券商中国记者注意到，券商资管子公司的申请和设立明显提速。今年以来，包括长城证券资管、华安证券资管、国联证券资管、国信资管等相继获批。此外中信建投证券、中金公司、华创证券等券商的资管子公司也在排队申请设立当中。

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